2021年7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试前测试题一
证券从业资格考试
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1、单项选择题
1.证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的谋划管理或执业行为违背法律法规和准则而使证券公司被依法追查法律责任、采用监督管理办法、赐与纪律处罚、出现产业丧失或贸易诺言丧失的危害。
A.合规危害
B.操风格险
C.市场危害
D.名誉危害
2.根据《证券公司信息断绝墙制度指引》，证券公司该当遵循须知原则管理()，保证该信息仅限于存在公道职业需求或管理职责需要的工作人员知悉。
A.刊行信息
B.生意业务信息
C.内情信息
D.敏感信息
3.下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。
A.甲某，年满20周岁，本科文明
B.乙某，年满18周岁，大专文明
C.丙某，年满20周岁，初中文明
D.丁某，年满20周岁，高中文明
4.通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理措施》规章制度要求的有关条件，则中国证券业协会该当自收到申请()日内，向中国证监会存案，发表执业证书。
A.10
B.20
C.30
D.45
5.下列对于证券自停业务持仓范围要求的说法中，过错的是()。
A.证券专营机构欠债总额与净资产之比不得超过10：1
B.证券谋划机构买入任一上市公司股票按当日开盘价计算的总市值不得超过该上市公司已畅通流畅股总市值的20%
C.证券谋划机构从事证券自停业务，其活动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
D.证券谋划机构从事证券自停业务，持有一种非国债类证券按本钱价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
6.证券公司申请文件齐全的，全国股分让渡系统公司予以接受处理。全国股分让渡系统公司赞成存案的，自接受处理之日起()与证券公司签署《证券公司参与全国中小企业股分让渡系统职业和谈书》，向其出具主理券贸易务存案函，并予以通告。
A.20个让渡日内
B.10个让渡日内
C.10个工作日内
D.20个工作日内
7.单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股分总数的()。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.下列对于运用香港机构证券投资询问服务的职业规范中，过错的是()。
A.香港机构该当保证其公布港股研究申报、受权证券公司转发港股研究申报、为证券基金谋划机构提供港股投资照料服务的行为，符合内地和香港相关公布证券研究申报及证券投资照料职业相关规章制度要求
B.香港机构依法就港股研究申报的内容和公布行为对证券公司负担责任，证券公司依法就港股研究申报的内容和转刊行为对客户负担责任
C.证券基金谋划机构以书面或者电子文件形式记载香港机构提供港股投资照料服务的时间、方法、内容和根据等信息。有关职业档案的保存限期自和谈停止之日起不得少于3年
D.香港机构该当答应配合中国证监会及其派出机构的监督管理工作，遵循要求提供相关职业资料和信息
9.下列不属于证券业从业人员诚信信息记载的内容的是()。
A.基本信息
B.嘉奖信息
C.处分处罚信息
D.支出情形信息
10.保荐机构替换保荐代表人的，该当通告刊行人，并在()个工作日外向中国证监会、证券生意业务所申报，证明缘故原由。
A.3
B.5
C.7
D.10
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