2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》观察名单

2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始，复习的第一步自然是准备好复习资料，那你知道我们都需要哪些复习资料吗？今天华宇考试网就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》观察名单”，一起来看下：

证券从业资格《证券市场基本法律法规》观察名单

证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。

观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。

观察名单并不影响证券公司正常开展业务，但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

进入时点：证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点(较早者)，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。

当证券自营或证券资产管理业务对某一上市公司股票持有量占其已发行股份—定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限制名单。