2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：审批制、批准制和注册制

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知识点：审批制、批准制和注册制

股票刊行监督管理制度重要有三种：审批制、批准制和注册制，每种刊行监督管理制度都对应必定的市场发展状态。审批制是完全计划刊行的模式，批准制是从审批制向注册制过渡的中间模式，注册制则是现在成熟股票市场遍及采取的模式。

1.审批制

审批制是一国在股票市场的发展早期，为了保护上市公司的稳固宁静衡繁杂的社会经济干系，采取行政计划的措施分派股票刊行的指标和额度，由中央或行业主管部门根据指标引荐企业刊行股票的一种刊行制度。

2.批准制

批准制是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面撤消了指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判别企业是不是到达股票刊行的条件；另外一方面证券监督管理机构同时对股票刊行的合规性和适销性条件进行实质性审査，并有权否定股票刊行的申请。

3.注册制

刊行人申请刊行股票时，必需依法将公开的种种资料完全精确地向证券监督管理机构报告。证券监督管理机构的职责是对报告文件的实际性、精确性、完好性和及时性作合规性的形式检查，而将刊行人的质量留给证券中介机构来判别和决议。这类股票刊行制度对刊行人、证券中介机谈判投资者的要求都对比高。

审批制、批准制和注册制的对比

根据《中国证券业协会2021年度考试计划通告》得悉：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，现在报名时间暂时没有通告，各位考生学员可以增加，及时获悉得到2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提早。

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