2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：上市公司非公开辟行股票的
证券从业资格考试
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知识点：上市公司非公开辟行股票的条件
非公开辟行股票，也称定向增发，是指上市公司采取非公开方法向特定对象刊行股票的行为。
一、主板(中小企业板)上市公司非公开辟行股票的条件
(1)非公开辟行股票的特定对象该当符合下列规章制度要求：特定对象符合资东大会决定规章制度要求的条件；刊行对象不超过十名。刊行对象为境外战略投资者的，该当经国务院有关部门事前同意。
(2)上市公司非公开辟行股票，该当符合下列规章制度要求：
刊行价钱不低于订价基准日前二十个生意业务日公司股票均价的百分之九十；本次刊行的股分自觉行完成之日起，十二个月内不得让渡；控股股东、实质控制人及其控制的企业认购的股分，三十六个月内不得让渡；召募资金运用符合《上市公司证券刊行管理措施》第十条的规章制度要求；本次刊行将招致上市公司控制权产生改动的，还该当符合中国证监会的其他规章制度要求。
(3)上市公司存鄙人列情况之一的，不得非公开辟行股票：
本次刊行申请文件有弄虚作假纪录、误导性陈说或严重脱漏；上市公司的权柄被控股股东或实质控制人严峻侵害且还没有消弭；上市公司及其隶属公司违规对外提供包管且还没有取消；现任董事、高级管理人员刚刚三十六个月内遭到过中国证监会的行政处分，或者刚刚十二个月内遭到过证券生意业务所公开训斥；上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦察或涉嫌违反法律违规正被中国证监会立案观察；
刚刚一年及一期财务报表被注册会计师出具保注意见、否认定见或没法透露定见的审计申报。保注意见、否认定见或没法透露定见所触及事项的严重影响已经消弭或者本次刊行触及严重重组的除外；严峻侵害投资者正当权柄和社会大众好处的其他情况。
二、守业板上市公司非公开辟行股票的条件
(1)守业板上市公司非公开辟行股票首先应该符合上述守业板上市公司刊行股票的一般规章制度要求。上市公司非公开辟行股票召募资金用于收买吞并的，免于合用上述一般规章制度要求中要求的“刚刚二年红利，净利润以扣除非常常性损益先后孰低者为计算根据”。
(2)非公开辟行股票的特定对象该当符合下列规章制度要求：
①特定对象符合资东大会决定规章制度要求的条件。
②刊行对象不超过五名。
③刊行对象为境外战略投资者的，该当恪守政府的有关规章制度要求。
(3)上市公司非公开辟行股票明确刊行价钱和持股限期，该当符合下列规章制度要求：
①刊行价钱不低于刊行期首日前一个生意业务日公司股票均价的，本次刊行股分自觉行完成之日起可上市生意业务；
②刊行价钱低于刊行期首日前二十个生意业务日公司股票均价但不低于百分之九十，或者刊行价钱低于刊行期首日前一个生意业务日公司股票均价但不低于百分之九十的，本次刊行股分自觉行完成之日起十二个月内不得上市生意业务；
③上市公司控股股东、实质控制人或者其控制的串联方以及董事会引入的境表里战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开辟行股票决定通告日前二十个生意业务日或者前一个生意业务日公司股票均价的百分之九十认购的，本次刊行股分自觉行完成之日起三十六个月内不得上市生意业务。上市公司非公开辟行股票将招致上市公司控制权产生改动的，还该当符合中国证监会的其他规章制度要求。
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