2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：网下刊行

【本文简介】华宇考试网近期了解到备考2021年证券从业资格考试，要纯熟的把握各个考点，并针对性的进行习题练习，今天华宇考试网整理了“2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：网下刊行”，但愿各位能够充分使用这些知识点，做到纯熟把握。

知识点：网下刊行

初次公开辟行股票，网下投资者须具有富厚的投资经验和优秀的订价能力，该当承受中国证券业协会的自律管理，恪守中国证券业协会的自律划定规矩。

(1)初次公开辟行股票采取询价方法订价的，符合条件的网下机谈判自己个人投资者可以自立决议是不是报价，主承销商无合理来由不得回绝。网下投资者该当遵照自力、客观、诚信的原则公道报价，不得商议报价或者居心抬高、举高价钱。网下投资者报价该当包括每一股价钱和该价钱对应的拟申购股数，且只能有一个报价。

(2)非自己个人投资者该当以机构为单位进行报价。初次公开辟行股票价钱(或刊行价钱区间)明确后，提供有效报价的投资者那么就可以参与申购。

(3)初次公开辟行股票采取询价方法的，网下投资者报价后，刊行人和主承销商该当剔除拟申购总量中报价高的部分，剔除部分不得低于全部网下投资者拟申购总量的10%，而后根据残剩报价及拟申购数目商议明确刊行价钱。剔除部分不得参与网下申购。公开辟行股票数目在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数目很多于10家；公开辟行股票数目在4亿股以上的，有效报价投资者的数目很多于20家。剔除高报价部分后有效报价投资者数目缺乏的，该当中断刊行。

(4)初次公开辟行股票时，刊行人和主承销商可以自立商议明确参与网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售原则和配售方法，并遵循事前明确的配售原则在有效申购的网下投资者当选择配售股票的对象。

(5)初次公开辟行股票采取询价方法的，公开辟行股票后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始刊行比例不低于本次公开辟行股票数目的60%；刊行后总股本超过4亿股的，网下初始刊行比例不低于本次公开辟行股票数目的70%。

此中，该当安排不低于本次网下刊行股票数目的40%优先向通过公开召募方法设立的证券投资基金、全国社会保证基金和基本养老保险基金配售，安排必定比例的股票向根据《企业年金基金管理措施》设立的企业年金基金和符合《保险资金使用管理暂行措施》等有关规章制度要求的保险资金配售。

(6)初次公开辟行股票网下投资者申购数目低于网下初始刊行量的，刊行人和主承销商不得将网下刊行部分向互联网线上回拨，该当中断刊行。

互联网线上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，该当从网下向互联网线上回拨，回拨比例为本次公开辟行股票数目的20%；互联网线上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开辟行股票数目的40%；互联网线上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下刊行比例不超过本次公开辟行股票数目的10%。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划通告》得悉：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，现在报名时间暂时没有通告，各位考生学员可以增加，及时获悉得到2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提早。

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(责任编辑：华宇网校)