2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：证券机构的法律责任
证券从业资格考试
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知识点：证券机构的法律责任
1.证券公司违背规章制度要求，为客户生意证券提供融资融券的，充公违反法律所得，停息或者打消有关职业允许，并处以合法融资融券等值以下的罚款。对直接处理的主管人员和其他直接责任人员赐与忠告，打消任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
2.证券公司违背规章制度要求，假借别人名义或者以自己个人名义从事证券自停业务的，责令纠正，充公违反法律所得，并处以违反法律所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违反法律所得或者违反法律所得缺乏30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，停息或者打消证券自停业务允许。对直接处理的主管人员和其他直接责任人员赐与忠告，打消任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
3.证券公司违反客户的拜托生意证券、办理生意业务事项，或者违反客户实际意义透露，办理生意业务之外的其他事项的，责令纠正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户形成丧失的，依法负担补偿责任。
4.证券公司、证券挂号结算机构调用客户的资金或者证券，或者未经客户的拜托，私自为客户生意证券的，责令纠正，充公违反法律所得，并处以违反法律所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违反法律所得或者违反法律所得缺乏10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，责令封闭或者打消有关职业允许。对直接处理的主管人员和其他直接责任人员赐与忠告，打消任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
5.证券公司办理经纪职业，承受客户全权拜托生意证券的，或者证券对客户生意证券的收益或者补偿证券生意的丧失作出答应的，责令纠正，充公违反法律所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以停息或者打消有关职业允许。对直接处理的主管人员和其他直接责任人员赐与忠告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以打消任职资格或者证券从业资格。
6.证券公司及其从业人员违背《证券法》规章制度要求，暗里承受客户拜托生意证券的，责令纠正，赐与忠告，充公违反法律所得，并处以违反法律所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违反法律所得或者违反法律所得缺乏10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。
7.证券公司违背规章制度要求，未经同意谋划非上市证券的生意业务的，责令纠正，充公违反法律所得，并处以违反法律所得1倍以上5倍以下的罚款。
8.证券公司违背规章制度要求，私自设立、收买、打消分支机构，或者兼并、分立、休业、遣散、停业，或者在境外设立、收买、参股证券谋划机构的，责令纠正，充公违反法律所得，并处以违反法律所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违反法律所得或者违反法律所得缺乏10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。对直接处理的主管人员赐与忠告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
9.证券公司违背规章制度要求，超越职业允许领域谋划证券职业的，责令纠正，充公违反法律所得，并处以违反法律所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违反法律所得或者违反法律所得缺乏30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严峻的，责令封闭。对直接处理的主管人员和其他直接责任人员赐与忠告，打消任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
10.证券公司对其证券经纪职业、证券承销职业、证券自停业务、证券资产管理职业，不依法离开办理，混淆操作的，责令纠正，充公违反法律所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，打消有关职业允许。对直接处理的主管人员和其他直接责任人员赐与忠告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，打消任职资格或者证券从业资格。
11.提交弄虚作假证明文件或者采用其他敲诈手腕遮盖关键现实欺骗证券职业允许的，或者证券公司在证券生意业务中有严峻违反法律行为，不能再具有谋划资格的，由证券监视管理机构打消证券职业允许。
12.证券公司或者其股东、实质控制人违背规章制度要求，拒不向证券监视管理机构报送或者提供谋划管理信息和资料，或者报送、提供的谋划管理信息和资料有弄虚作假纪录、误导性陈说或者严重脱漏的，责令纠正，赐与忠告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，可以停息或者打消证券公司有关职业允许。对直接处理的主管人员和其他直接责任人员，赐与忠告，并处以3万元以下的罚款，可以打消任职资格或者证券从业资格。
证券公司为其股东或者股东的串联人提供融资或者包管的，责令纠正，赐与忠告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。对直接处理的主管人员和其他直接责任人员，处以3万元以上10万元以下的罚款。股东有差错的，在遵循要求纠正前，国务院证券监视管理机构可以限定其股东权力；拒不纠正的，可以责令其让渡所持证券公司股权。
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