2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：违背证券机构管理规章

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知识点：违背证券机构管理规章制度要求

1.违背证券机构管理规章制度要求

未经同意，私自设立证券公司或者合法谋划证券职业的，由证券监视管理机构予以取消，充公违反法律所得，并处以违反法律所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违反法律所得或者违反法律所得缺乏30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接处理的主管人员和其他直接责任人员赐与忠告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

2.违背人员管理规章制度要求

聘用不具备任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监视管理机构责令纠正，赐与忠告，可以并处10万元以30万元以下的罚款；对直接处理的主管人员赐与忠告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划通告》得悉：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，现在报名时间暂时没有通告，各位考生学员可以增加，及时获悉得到2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提早。

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