第二节 风险管理
本节知识点：
1、风险管理的概念；
2、风险管理的方法；
3、风险管理的过程；
4、风险管理的发展趋势。
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
一、证券市场法律法规体系的主要层级
我国证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大
会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是
指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国
证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
二、证券市场各层级的主要法律、法规
(一)法律
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国证券投资基金法》
《中华人民共和国刑法》
《中华人民共和国物权法》
《中华人民共和国反洗钱法》
《中华人民共和国企业破产法》。
(二)行政法规
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
《证券公司监督管理条例》
《证券公司风险处置条例》
(三)部门规章及规范性文件
1．《证券发行与承销管理办法》
该办法于2006年9月11日经中国证券监督管理委员会审议通过，根据2010年10月11日中国证券监
督管理委员会《关于修改(证券发行与承销管理办法)的决定》修订。
2．《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》
中国证监会根据《证券法》、《公司法》等法律法规制定《首次公开发行股票并在创业板上市管理
办法》。2014年2月11日中国证券监督管理委员会审议通过，自2014年5月14日起施行。
3．《上市公司信息披露管理办法》
中国证监会根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定《上市公司信息披露管理办法》
。2006年12月13日中国证监会审议通过，自2007年1月30日起施行。
4．《证券公司融资融券业务管理办法》
中国证监会于2006年6月30日制定发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指
引。2015年7月113中国证监会令第117号进行重新修订。
5．《证券市场禁入规定》
中国证监会制定《证券市场禁入规定》，自2006年7月10日起施行。2015年5月18日修订。
