2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始,复习的第一步自然是准备好复习资料,那你知道我们都需要哪些复习资料吗?今天华宇考试网就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》合规管理人员的独立性原则”,一起来看下:
证券从业资格《证券市场基本法律法规》合规管理人员的独立性原则
一是保障合规负责人考核和任免的独立性。
二是保障合规负责人的知情权
三是保障合规负责人的权威性。
四是强化合规负责人对合规管理人员的考核权。
五是明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。
六是保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。
七是明确中国证监会和自律组织的外部支持。
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