2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司合规部门、合规管理人员

2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始，复习的第一步自然是准备好复习资料，那你知道我们都需要哪些复习资料吗？今天华宇考试网就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定”，一起来看下：

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定

1.合规部门的设立及人员配备

合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责(证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分)。

合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

2.业务部门、分支机构合规管理人员配备

证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。