2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》对董事、监事、持续监管等方面的

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证券从业资格《证券市场基本法律法规》对董事、监事、持续监管等方面的要求

强化对董事、监事、高级管理人员的监管，是增强证券公司监管有效性的重要方法。

【任职资格】

证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准

【独立董事制度】

(1)证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4

①董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；

②内部董事人数占董事人数1/5以上；

③中国证监会认定的其他情形

(2)独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。

(3)任何人员多可以在2家证券公司担任独立董事。

(4)独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和股东(大)会提交书面说明。

【持续监管】

证券公司高级管理人员离任→公司审计→2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构法定代表人或者经营管理的主要负责人离任→聘请会计师事务所对其进行审计

监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东(大)会年会作出专项说明。

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