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哪些人员不得担任基金管理人的基金从业人员,基金从业人员能买基金吗?

时间:2022-12-18来源:华宇网校作者:基金从业资格考试报名入口 基金从业视频网课
哪些人员不得担任基金管理人的基金从业人员

什么人员不可以担任基金管理人的基金从业人员?

  下方罗列出来的人员不可以担任基金管理人的基金从业人员: (一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济规则和程序罪,被判处刑罚的;

(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有一个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照那天起未逾五年的;

(三)个人所负债务数目金额很大,到期未清偿的; (四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他的相关机构的从业人员和国家机关工作人员;

(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;

(六)法律、行政法规规定不可以从事基金业务的其他人员。

基金从业人员能买基金吗?

有基金从业资格的从业人员可以买基金;考过基金从业资格后,没有从事基金行业的投资者仍然可以购买基金。并且开通基金账户后,场内基金和场外基金都可以购买。因为场外基金是基金经理去投资,而场内基金是很多股票混合在一起的,故此,从业人员也可购买。

可以。按照《证券投资基金法》及相关规定,基金从业人员购买基金的,鼓励通过定期定额或者其他方法进行长时间投资。基金从业人员持有基金份额的期限不可以少于6个月。

托管证办理条件?

(一)净资产和资本充裕率满足相关规定;

(二)设有针对的基金托管部门;

(三)获取基金从业资格的专职人员达到法定人员数量;

(四)有安全保管基金财产的条件;

(五)有安全高效的清算、交割系统;

(六)有符合相关规定和要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务相关的其他设施;

(七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

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