2021年基金从业资格《股权投资基金》知识点：召募机构的责任与义务
基金从业资格证考试
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知识点：召募机构的责任与义务
股权投资基金的召募机构需要就合格投资者身份尽到检查义务，判别投资者是不是具有负担相对应投资危害的能力，应以必定的资产代价和支出作为权衡标准，而且对投资者所能负担的危害能力进行测试。
基金召募流程中，召募机构该当恪失职守、老实取信、审慎勤奋，提防好处抵触，践行证明义务、反洗钱义务等有关义务，负担特定对象明确，投资者得当性检查、基金推介及合格投资者确认等有关责任。
召募机构及其从业人员不得从事陵犯基金产业和客户资金、使用基金有关的未公开信息进行生意业务等违反法律运动。
基金管理人该当践行受托人义务，负担基金合同、公司章程或者合资和谈商定的受托责任。基金管理人应拜托基金发卖机构召募基金的，不得因拜托召募免去基金管理人依法负担的责任。
任何机谈判自己个人不得为躲避合格投资者标准，召募以基金份额或其收益权为投资标的的金融产物，或者将基金份额或其收益权进行合法拆分让渡，变相打破合格投资者标准。召募机构该当保证头投资者已经知悉基金让渡的条件。
召募机构该当妥当保存投资者得当性管理以及其他与基金召募职业有关的记载及其他有关资料，保存限期自基金清算停止之日起不得少于10年。
召募机构或有关合同商定的责任主体该当开立基金召募结算资金专属账户，用于统一归集基金召募结算资金、向投资者分派收益以及分派基金清算后的残剩基金产业等，保证资金原路返还。基金管理人该当向中国证券投资基金业协会报送基金召募结算资金专属账户及其监视机构信息。
召募机构该当与监督管理机构签订账户监视和谈，确定对基金召募结算资金专属账户的控制权、责任分别及保证资金划转安全的条目。监视机构该当遵循法律法规和账户监视和谈的商定，对召募结算资金的专属账户实施有效监视，负担保证基金召募结算资金划转安全的连带责任。
获得基金发卖职业资格的贸易银行，证券公司等金融机构，可以在相同基金的召募流程中同时作为召募机构与监视机构。符合前述情况的机构该当建立完整的防火墙制度，提防好处抵触。
触及基金召募结算资金专属账户开立、运用的机构不得将基金召募结算资金纳入其自有产业。禁止任何单位或者自己个人以任何形式调用基金召募结算资金。基金管理人、基金发卖机构、基金发卖支付机构或者基金份额挂号机构停业或者清算时，基金召募结算资金不属于其停业产业或者清算产业。
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