证券从业法律法规考试重点，证券从业资格考试证券市场基本法律法规

证券从业法律法规考试重点？

证券市场基本法律法规考试重点

1、证券市场基本法律法规：证券市场的法律法规体系、公司法、合伙企业法、证券法、证券投资基金法、期货交易管理规定、证券公司监督管理规定。

2、证券经营机构管理规范：公司治理、内部控制与合规管理、证券公司风险管理、投资者一定程度上性管理、从业人员管理。

3、行业文化职业道德和从业人员行为规范。

1.证券是各自不同的经济权益凭证的统称。因为这个原因，广义的证券市场是指证券发行和交易的全部场所。狭义上活跃的证券市场是指资本证券市场中的、货币证券市场和商品证券市场。是股票、债券、商品期货、股票期货、期权、利率期货等证券产品发行交易的场所。

2.证券是证券票持有人享有特定权益的凭证。例如股票、债券、本票、票据、支票、保险单、存款单、提单、提单都是证券。按照性质的不一样，证券可以分为两类：有价证券和凭证式证券。

3.证券市场在整个金融市场体系中起着很重要的作用是现代金融体系的重要组成部分。从金融市场的功能来看，证券市场通过证券信用为资金融资，通过证券交易活动引导资本流动，促进资源配置优化，促进经济增长，提升经济效率。从金融市场的运行来看，金融市场体系的其他组成部分与证券市场密切有关。

第一章 分值40分

需重点掌握并熟悉的重要内容及核心考点：

公司的种类；股份有限公司的设立方法与程序；合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的主要内容；有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；有限合伙企业的特殊性；违反合伙企业法及合伙协议需要担负的主要法律责任；

证券发行和交易的 “三公”原则；证券发行、交易活动不允许行为的相关规定股票上市的条件、申请和公告信息;债券上市的条件和申请；上市公司收购的方法;基金财产的独立性要求；证券公司客户交易结算资金管理的相关规定

第二章 分值20分

需重点掌握并熟悉的重要内容及核心考点：

证券公司合规经营基本原则与应遵循的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审核查验、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;

涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司流动性风险管理的目标对经营机构违反一定程度上性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业相关规定;客户资产管理业务投资主办人[执业注册]的相关要求

第三章 分值35分

需重点掌握并熟悉的重要内容及核心考点：

经纪业务的不允许行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销相关规定的法律责任;证券自营业务有关风险控制指标;证券资产管理业务的大多数情况下性规定;资产管理业务不允许行为的相关规定;

融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的相关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的有关规定;证券公司开展中间讲解业务的业务规则与不允许行为

第四章 分值5分

需重点掌握并熟悉的重要内容及核心考点：罚款数目金额与有关法律责任

证券从业考试《法律法规》备考建议

《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容有点多，容易混淆或记忆不清，故此，不可以机械地死记硬背。学员要注意多归纳，要多答题，举一反三，详细备考方式为：

1、确定好学习方向

不要漫无目的备考，备临近考试前做好备考计划，什么时候点学习什么内容，自己要合理的规划好，拒绝无效学习。唯有定好方向才可以更好地学习。

2、做好备考准备

要备考了才发现自己什么资料都没有，这也会打击备考的积极性，备临近考试前应该把学习资料书本备好。同时，心理上也要做好准备，备考是一件枯燥的事情，备考途中可能会碰见各自不同的各样的事情，各位考生要做好心理铺垫。

3、坚持

一鼓作气，再而衰，三而竭，学员要尽量的坚持下去，肯定会有考试的那天，学员要渐渐累积。

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