证券公司员工家属炒股没报备会怎么样，证券从业人员的配偶可以炒股吗?-华宇考试网

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证券公司员工家属炒股没报备会怎么样？

您好，假设证券公司员工的家属在没有报备的情况下进行股票交易，可能会涉及到违规行为，并有可能违反有关法律法规。详细后果可能因国家和地区的法律规定而带来一定不一样，大多数情况下来说可能面临以下几种后果：

1. 受到公司内部纪律处分：证券公司对员工进行职业道德和行为规范的要求较为严格，假设员工的家属在未经报备的情况下进行股票交易，可能违反了公司内部的相关规定，可能会受到公司的纪律处分，如警告、罚款或者停职等。

2. 受到监管机构处罚：证券市场一般由有关监管机构监管，这些监管机构对市场内的违规行为进行监督和处罚。假设证券公司员工的家属在未经报备的情况下进行股票交易，可能会被监管机构追究责任，并可能面临罚款、吊销从业资格证书等处罚。

3. 可能致使交易的无效或被追回：按照有关法律规定，未经报备的交易可能被默认为无效交易，交易的效力可能会被撤销，交易所可能会要求退还交易所得。

总而言之，证券公司员工家属在进行股票交易时应遵循有关的法律法规和公司规定，如有违反可能会面临不一样程度的处罚和后果。强烈建议员工家属在进行股票交易前咨询有关法律和公司规定，保证合规操作。

不报备后果

一、基金公司应要求从业人员亲属“只可以”在公司“指定”的证券公司、期货公司开立股票及其衍生品交易账户,并向公司申报账户交易信息。

二、基金公司应要求从业人员在其亲属买卖股票及衍生品前申报,经公司审核查验后才可以在批准日当天进行买卖。

三、基金公司需要要求从业人员对亲属的股票及其衍生品交易情况进行说明

证券从业人员的配偶可以炒股吗？

因为证券公司的员工可能接触到到有关的内幕消息，故此，其直系亲属也许接触到一部分内幕消息，因为这个原因有关法律对证券从业人员亲属炒股也有规定，证券公司的员工直系亲属不可以利用证券从业人员获取的有关内幕信息进行股票交易，针对不涉及内幕消息的证券从业人员，其父母等直系亲属可以进行股票买卖，毕竟证券交易是公民的权利。

证券从业人员配偶可以炒股吗？

证券从业人员不允许炒股，现在国家没有明确地规定家人家属不允许炒股。

《证券法》第四十三条规定，“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员还有法律、行政法规不允许参加股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不可以直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不可以收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，一定要依法转让。”

只要不违法操作家人是可以进行炒股的。

证券公司工作人员不允许买卖股票，但按照最新报道，证券公司从业人员可以炒股将成为现实。“已开展17年的《证券法》迎来第二次大修。5月20日，提请全国人大常委会审议的《证券法》修订草案提出，证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、证监会的工作人员还有其他证券从业人员，应事先申报自己及配偶证券账户，并在买卖证券成功后三日内申报买卖情况。

附：原规定

按照《证券法》及相关规定，下方罗列出来的人员不可以开设A股证券账户：

（1）证券主管机关中管理证券事务的相关人员；

（2）证券交易所管理人员；

（3）证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员；

（4）与发行人有直接行政隶属或管理关系的机关工作人员；

（5）其他与股票发行或交易相关的知情人；

（6）未成年人或无行为能力的人还有没有公安机关颁发的居民身份证的人员；

（7）因为违反证券法规，主管机关决定停止其证券交易，期限没有者；

（8）其他法规规定不可以拥有或参与证券交易的自然人，涵盖武警、现役军人等。

此外证券从业人员及国家机关处级以上干部、现役军人等不可以参加股票交易，但可以开立基金账户，买卖基金和债券。