【本文简介】华宇考试网期货从业资格频道为考生学员公布“期货行业：中国期货业协会对于危害管理公司展开仓储物流职业有关事项的通告”的内容，根据《期货公司危害管理公司职业试点指引》，现就危害管理公司展开仓储物流职业的有关事项通告如下：
对于危害管理公司展开仓储物流职业有关事项的通告
各危害管理公司：
为进一步明白危害管理公司职业领域，指导职业健康发展，根据《期货公司危害管理公司职业试点指引》(以下称《指引》)，现就危害管理公司展开仓储物流职业的有关事项通告如下：
1、本通告所述仓储物流职业，是指危害管理公司及其子公司使用自有或租赁库房或园地向客户免费提供货品的入库、出库、存储、运输、畅通流畅加工、信息处置等服务的职业行为。
2、中国期货业协会(以下称协会)对危害管理公司及其子公司(以下称子公司)展开的仓储物流职业进行自律管理。此中，子公司是指由一家危害管理公司直接或间接控股的，归入兼并财务报表兼并领域的公司法人，兼并领域根据《企业会计准则》有关规章制度要求明确。
3、危害管理公司该当以服务虚体经济为目标，联合本身职业需要和职业能力，充分评估职业危害，合规、谨慎决议展开仓储物流职业。
4、危害管理公司及其子公司展开仓储物流职业，应满足以下条件：
(一)基本条件
1.危害管理公司的停业执照中应载明“仓储”或“储运”职业；通过子公司展开的，子公司的停业执照中应载明“仓储”或“储运”职业；
2.期货母公司应具有美满的公司治理构造和内控制度，近3年未被接纳行政监督管理办法，未因严重守法违规行为遭到行政处分或者刑事处分；
3.危害管理公司及其子公司应具备优秀的外部治理构造、清晰的决议与受权体系、美满的外部控制制度，危害管理公司近2年内未产生指引第五十五条规章制度要求的规律惩戒记载；
4.期货母公司财务状态优秀，净资产不低于国民币10亿元；
5.危害管理公司应具有展开仓储物流职业的资源气力，实缴资源不得低于国民币5亿元，刚刚接连3年红利；
6.通过子公司展开的，除满足上述条件外，子公司的实缴资源不得低于国民币5000万元；
(二)仓储地要求
1.具有贮存商品货品的条件，库容有必定范围，装备残缺、计量符合规章制度要求要求；
2.堆栈或园地应产权清晰，应具备正当有效的不动产权证书或租赁合同；
3.交通便当，具备较强的直达、收支装卸能力；
4.堆栈或园地防火、防汛、防盗等安全设备齐全；
5.根据不一样商品的属性或存储要求，需办理相对应资质证实，如危化品谋划允许证、消防安全证实等；
(三)从业人员
1.危害管理公司及其子公司从事仓储物流职业的人员该当遵照老实信誉原则，遵守职业品德和行为规范，推行勤奋任务；
2.从业人员应具有仓储功课的基本技能、把握安全防护的基本知识和操作规程；
3.仓储物流职业的重要处理人应具有很多于5年的仓储管理经验；
(四)外部控制及危害提防
1.危害管理公司及其子公司应建立美满的仓储物流管理体系，包含但不限于仓储物流管理系统，安全管理、库存商品管理、商品收支库管理、巡库核库管理等制度，详细职业的运作流程和运作规范，仓储职业人员的考核、培训、鼓励机制等；
2.危害管理公司及其子公司应建立完整的仓储物流职业危害控制体系及职业断绝机制，应具备实在可行的危害控制办法和应急处理预案；
3.危害管理公司及其子公司向客户免费提供仓储物流有关服务，该当与客户签署书面合同或和谈，文件中应明白服务内容及方法、服务限期及园地、价格的收付、单方的权力任务及守约义务、争议处理方法等外容；
4.危害管理公司及其子公司必需购置笼罩其职业范围的货品产业保险，以针对处理能够产生的丧失。
(五)协会根据市场发展情形和谨慎监督管理原则规章制度要求的其他条件。
5、危害管理公司及其子公司该当于决议机构作出展开仓储物流职业的决定之日起5个工作日外向协会进行存案，存案资料包含：
(一)公司股东会(股东大会)或者董事会赞成其展开该项职业的决定(根据公司章程规章制度要求出具)；
(二)拟展开仓储物流职业的基本情形，包含但不限于：
1.堆栈的地位、面积、存储种类及库容、配套设备等；
2.仓储物流从业人员的简介及配置情形、岗亭合作与职责等；
3.仓储物流信息系统装备情形及简介；
4.拟展开的职业模式、职业流程以及职业发展规划；
5.职业的危害点及危害控制办法；
6.职业的好处抵触点及提防办法；
(三)该职业的管理制度或实施细则，制度内容包含但不限于安全管理、库存商品管理、收支库管理、巡库核库管理、仓储人员管理、危害控制、职业断绝、应急处理预案等外容；
(四)期货公司刚刚1月《危害监督管理指标归纳汇总表(SR-1表)》加盖期货公司公章；
(五)危害管理公司、子公司的停业执照；
(六)危害管理公司、子公司实缴资源情形证明，附加盖公司公章的有关资产证实(比方银行流水等)；
(七)会计师事情所或协会认同的审计部门出具的危害管理公司近3年审计陈诉；
(八)地盘、房产等有关证实资料(包含地盘证和房产证的记事栏或附记)或租赁和谈等有关文件；
(九)如谋划液化、化工、农产物等可燃种类的仓储职业，应提交消防部门出具的消防安全证实；
(十)如谋划危化品仓储职业，应提交政府发表的危化品谋划允许证；
(十一)协会要求的其他资料。
上述存案资料中，第(二)、(三)项文件范例为WORD，其他文件范例为PDF。
6、危害管理公司及其子公司展开仓储物流职业，该当根据《指引》及相关部门的规章制度要求推行信息报送与表露任务。
7、协会根据《指引》有关规章制度要求，对危害管理公司及其子公司的职业展开情形进行活期或者不活期的现场和非现场自律查验。
8、危害管理公司及其子公司以及工作人员在展业历程中违背协会自律划定规矩要求的，协会将要求公司期限整改，并视情节轻重根据《中国期货业协会品评警示方式》《中国期货业协会规律惩戒方式》的规章制度要求接纳自律管理办法。涉嫌违背法律、法规或行政规章的，协会将移交中国证监会或司法构造进行处置。
9、为保证职业颠簸有序跟尾，在本通告公布前已展开仓储物流职业的危害管理公司或子公司，应在本通告公布之日起1年内满足第四条的各项要求并结束存案，对于不符合条件的危害管理公司及子公司，应谨慎控制职业范围，不得新增客户展开仓储物流有关职业。
特此通告。
中国期货业协会
2020年9月30日
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