2021年期货从业资格报考指南：期货公司期货投资询问职业试行措施

【本文简介】华宇考试网整理公布“2021年期货从业资格报考指南：期货公司期货投资询问职业试行措施”供考生学员参考。为了规范期货公司期货投资询问职业运动，本措施所称期货公司期货投资询问职业，是指期货公司基于客户拜托从事的下列营利性运动：

期货公司期货投资询问职业试行措施

第一章 总则

第一条 为了规范期货公司期货投资询问职业运动，提升期货公司专业化服务能力，掩护客户正当权柄，增进期货市场更好地服务百姓经济发展，根据《期货生意业务管理条例》等相关规章制度要求，制订本措施。

第二条 本措施所称期货公司期货投资询问职业，是指期货公司基于客户拜托从事的下列营利性运动：

(一)帮忙客户建立危害管理制度、操作过程，提供危害管理询问、专项培训等危害管理照料服务；

(二)收集整理期货市场信息及各种有关经济信息，研究分析期货市场及有关现货市场的价钱及其有关影响要素，制造、提供研究分析申报或者资讯信息的研究分析服务；

(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，制定期货生意业务计谋等生意业务询问服务；

(四)中国证券监视管理委员会(以下简称中国证监会)规章制度要求的其他运动。

第三条 期货公司从事期货投资询问职业，该当经中国证监会同意获得期货投资询问职业资格；期货公司从事期货投资询问职业的人员该当获得期货投资询问职业从业资格。

未获得规章制度要求资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资询问职业运动。

第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资询问职业，该当恪守相关法律、法规、规章和本措施规章制度要求，遵照老实信誉原则，基于自力、客观的态度，公正看待客户，防止好处抵触。

第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资询问职业实行监视管理。

中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资询问职业实行自律管理。

第二章 公司职业资格和人员从业资格

第六条 期货公司申请从事期货投资询问职业，该当具有下列条件：

(一)注册资源不低于人民币1亿元，且净资源不低于人民币8000万元；

(二)申请日前6个月的危害监督管理指标持续符合监督管理要求；

(三)具备3年以上期货从业履历并获得期货投资询问从业资格的高级管理人员很多于1名，具备2年以上期货从业履历并获得期货投资询问从业资格的职业人员很多于5名，且前述高级管理人员和职业人员刚刚3年内无不良诚信记载，未遭到行政、刑事处分，且不存在因涉嫌违反法律违规正被有权机关观察的情况；

(四)具备完整的期货投资询问职业管理制度；

(五)近3年内未因违反法律违规谋划遭到行政、刑事处分，且不存在因涉嫌严重违反法律违规正被有权机关观察的情况；

(六)近1年内不存在被监督管理机构采用《期货生意业务管理条例》第五十九条第二款、第六十条规章制度要求的监督管理办法的情况；

(七)中国证监会根据谨慎监督管理原则规章制度要求的其他条件。

第七条 期货公司申请期货投资询问职业资格，该当提交下列申请材料：

(一)期货投资询问职业资格申请书；

(二)股东会对于申请期货投资询问职业的决定文件；

(三)申请日前6个月的期货公司危害监督管理报表；

(四)期货投资询问职业管理制度文本，内容包含部门和人员管理、职业操作、合规查验、客户回访与赞扬等；

(五)刚刚3年的期货公司合规谋划情形证明；

(六)拟从事期货投资询问职业的高级管理人员和职业人员的名单、简历、有关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；

(七)加盖公司公章的《企业法人停业执照》复印件、《谋划期货职业允许证》复印件；

(八)经具备证券、期货有关职业资格的会计师事情所审计的前一年度财务申报；申请日鄙人半年的，还该当提供经审计的半年度财务申报；

(九)状师事情所就期货公司是不是符合本措施第六条第(三)、(五)项规章制度要求的条件，以及股东会决定是不是正当出具的法律定见书；

(十)中国证监会规章制度要求的其他材料。

第八条 中国证监会自接受处理期货公司期货投资询问职业资格申请之日起2个月内，作出同意或者不予同意的决议。

第九条 中国期货业协会处理期货投资询问职业从业人员的资格考试、资格认定、一样平常管理等有关工作，有关自律管理措施由中国期货业协会制订。

第三章 职业划定规矩

第十条 期货公司及其从业人员该当以专业的技能，审慎、勤奋、尽责地为客户提供期货投资询问服务，守旧客户的贸易神秘，保护客户正当权柄。

期货公司及其从业人员不得对期货投资询问服务能力进行弄虚作假、误导性的宣扬，不得敲诈或者误导客户。

第十一条 期货公司该当遵循信息公示相关规章制度要求，在停业场合、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的职业资格、人员的从业资格、服务内容、赞扬方法等有关信息。

第十二条 期货公司展开期货投资询问职业运动，该当遵照详细的职业操作规范，并应与本身的管理能力、职业程度和人员配置相顺应，有效履行期货投资询问职业管理制度，增强合规查验，提防职业危害。

第十三条 期货公司及其从业人员在展开期货投资询问服务时，不得从事下列行为：

(一)向客户做赢利确保，或者商定分享收益或共担危害；

(二)以弄虚作假信息、市场传言或者内情信息为根据向客户提供期货投资询问服务；

(三)使用期货投资询问运动利用期货生意业务价钱、进行内情生意业务，或者流传弄虚作假、误导性信息；

(四)以自己个人名义收取服务报答；

(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

期货投资询问职业人员在展开期货投资询问服务时，不得承受客户拜托代为从事期货生意业务。

第十四条 期货公司该当事先了解客户的身份、财务状态、投资经验等情形，仔细评贩子户的危害偏偏好、危害蒙受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户有关信息。

期货公司该当针对客户期货投资询问详细服务需求，展现期货市场危害，确定见告客户自力负担期货市场危害。

第十五条 期货公司该当与客户签署期货投资询问服务合同，确定商定服务的详细内容和价格标准等有关事项。

期货投资询问服务合同指引微风险展现书格式，由中国期货业协会制订。

第十六条 期货公司提供危害管理服务时，该当施展本身专业有利因素，为客户制订符合其需要的危害管理制度或者操作过程，提供有针对性的危害管理询问或者培训，不得强调期货的危害管理功效。

期货公司该当活期评估危害管理服务效率和客户反应定见，不停革新危害管理服务能力。

第十七条 期货公司提供研究分析服务时，该当公正看待拜托客户，并采用有效办法，确保研究分析人员自力构成研究分析定见和结果。

期货公司该当建立研究分析申报和资讯信息的核阅、管理及运用机制，对研究分析申报、资讯信息的运用进行核阅和合规查验。

期货公司该当采用有效办法，避免研究分析人员以及公司外部其别人员使用研究申报、资讯信息为本身及其他好处有关方谋取不妥好处。

第十八条 研究分析人员该当对研究分析申报的内容和看法处理，确保信息泉源正当合规，研究要领专业谨慎，分析结果公道。

研究分析申报该当制造构成得当的书面或者电子文本形式，载明期货公司具体名字及其职业资格、研究分析人员姓名、从业证号、制造日期等外容，同时注明有关信息资料的泉源、研究分析定见的范围性与运用者危害提醒。

期货公司制造、提供的研究分析申报不得侵占别人的知识产权。

第十九条 期货公司提供生意业务询问服务时，该当向客户昭示有没有好处抵触，提醒潜伏的市场改动和投资危害，不得就市场行情做出明确性判别。

期货公司提供的投资方案或者期货生意业务计谋该当以本公司的研究申报、正当获得的研究申报、有关行业信息资料以及公开辟布的有关信息等为重要根据。

期货公司该当见告客户自立做出期货生意业务决议，自力负担期货生意业务结果，其实不得泄露客户的投资决议计划信息。

第二十条 期货公司以期货生意业务软件、终端装备为载体，向客户提供生意业务询问服务或者具备相似功效服务的，该当履行本措施，并向客户证明生意业务软件、终端装备的基本功效，展现运用范围性，证明有关数据信息泉源，不得对生意业务软件、终端装备的运用代价或功效作出弄虚作假、误导性宣扬。

第二十一条 期货公司该当对期货投资询问职业操作实行留痕管理，并遵循中国证监会规章制度要求的保存年限和要求，妥当保存期货投资询问职业的危害展现书、合同、危害管理定见、研究分析申报、生意业务询问倡议、期货生意业务软件或者终端装备证明等职业材料。

第二十二条 期货公司该当有效履行期货投资询问职业管理制度中的客户回访与赞扬规章制度要求，确定客户回访与赞扬的内容、要求、方式，及时、妥当处置客户赞扬事项。

第四章 提防好处抵触

第二十三条 期货公司该当制订提防期货投资询问职业与其他期货职业之间好处抵触的管理制度，建立健全信息断绝机制，并坚持办公场合和办公装备绝对自力。

期货投资询问职业运动之间能够产生好处抵触的，期货公司该当作出必要的职业岗位自力、信息断绝和人员逃避等工作安排。

期货公司首席危害官该当对前款规章制度要求事项进行查验落实。

第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间能够产生好处抵触的，该当遵照客户好处优先的原则予以处置；不一样客户之间存在好处抵触的，该当遵照公正看待的原则予以处置。

第二十五条 期货公司总部该当设立自力的部门，对期货投资询问职业实行统一管理。

期货公司停业部该当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资询问服务。

第二十六条 期货投资询问职业人员该当以期货公司名义展开期货投资询问职业运动，不得以自己个人名义为客户提供期货投资询问服务。

第二十七条 期货投资询问职业人员该当与生意业务、结算、危害控制、财务、技术等职业人员职业岗位自力，职责分散。

第五章 监视管理和法律责任

第二十八条 期货公司该当遵循规章制度要求的内容与格式要求，每个月向居处地中国证监会派出机构报送期货投资询问职业信息。

第二十九条 期货公司首席危害官处理监视期货投资询问职业管理制度的制订和履行，对期货投资询问职业的合规性活期查验，并依法践行催促整改和申报职责。

期货公司首席危害官向居处地中国证监会派出机构报送的季度申报、年度申报中，该当包含本公司期货投资询问职业的合规性及其查验情形，偏重点就提防好处抵触作出证明。

第三十条 中国证监会及其派出机构遵循谨慎监督管理原则，活期或者不活期对期货公司期货投资询问职业进行查验。

第三十一条 期货公司未获得规章制度要求资格从事期货投资询问职业运动的，或者罢免不具有相对应资格的人员从事期货投资询问职业运动的，责令纠正；情节严峻的，根据《期货生意业务管理条例》第七十条的规章制度要求处分。

第三十二条 期货公司或其从业人员展开期货投资询问职业出现下列情况之一的，中国证监会及其派出机构可以针对详细情形，根据《期货生意业务管理条例》第五十九条的规章制度要求采用相对应监督管理办法：

(一)对期货投资询问服务能力进行弄虚作假、误导性宣扬，敲诈或者误导客户；

(二)高级管理人员缺位或者职业部门人员低于规章制度要求要求；

(三)以自己个人名义为客户提供期货投资询问服务；

(四)违背本措施第十三条规章制度要求；

(五)未遵循规章制度要求建立提防好处抵触的管理制度、机制；

(六)未有效履行提防好处抵触管理制度、机制且处理恰当，招致产生严重好处抵触事务；

(七)使用研究申报、资讯信息为本身及其他好处有关方谋取不妥好处；

(八)其他不符合本措施规章制度要求的情况。

期货公司或其从业人员出现前款所列情况之一，情节严峻的，根据《期货生意业务管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条有关规章制度要求处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第六章 附则

第三十三条 期货公司基于期货经纪职业向客户提供询问、培训等隶属服务的，该当恪守期货法规、规章的有关规章制度要求。

第三十四条 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等大众媒体展开期货行情份析等信息流传运动的，该当获得期货投资询问职业资格及从业资格，恪守金融信息流传有关规章制度要求，掩护别人的知识产权；在展开期货信息流传运动前，期货公司及其从业人员该当向居处地的中国证监会派出机构存案。

第三十五条 证券谋划机构从事期货投资询问职业运动的资格条件和监督管理要求等由中国证监会另行规章制度要求。

第三十六条 本措施自2011年5月1日起实行。

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(责任编辑：华宇网校)