2020年银行从业资格个人理财第四章知识点：券商资产管理计划

2020年银行从业资格《小我私家理财》第四章常识点汇总

【常识点9】券商资产打点打算

一、银行署理券商资产打点打算种类

2013年6月证监会发布《证券公司客户资产打点业务打点步伐》和《证券公司荟萃伙产打点业务实施细则》，删除了针对大荟萃的专门划定，将不再有大荟萃、小荟萃的分别。证券公司刊行，投资者高出200人的荟萃伙产打点打算将被定性为公募基金，纳入新《基金法》调解。修订后的《打点步伐》及《荟萃细则》类型的证券公司资产打点打算，无论荟萃打算、定向打算和专项打算，均为私募理工业品。

由于形式上产生变革，券商荟萃伙产打点打算可回收投资偏向举办分类。个中，限定性资产打点打算可细分为债券型和钱币市场型，非限定性资产打点打算分为股票型、殽杂型、FOF型和QDII型。

二、券商资产打点打算的活动性及收益环境

与基金雷同，由于券商资产打点打算范例浩瀚，产物的活动性也各异。产物的活动性和收益也和投资标的和生意业务布局息息相关。

总体上，跟着创新东西与产物的不绝推出，券商资产打点打算正在不绝演化，一方面大类产物向风险收益尺度化的偏向成长，另一方面跟着投融资客户的实际需求差别，产物正在向本性化、差别化的偏向成长。

三、券商资产打点打算风险及法令约束

券商荟萃伙产打点打算与基金所依存的法令情况差异。主要依据的法令包罗《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及《证券公司监视打点条例》、《证券公司客户资产打点业务打点步伐》等禁锢规章。

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