2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点:设立公司条件
证券从业资格考试
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考点:设立公司条件
1.设立基金管理公司的数字条件:
(1)注册资源不低于1亿元国民币,且必需为实缴钱币资源。
(2)重要股东从事证券谋划等具备较好功绩,刚刚3年无违反法律记载,注册资源不低于3亿元。
2.期货公司设立的数字条件:
(1)注册资源低额为国民币3000万。
(2)重要股东及其控制人3年无严重违反法律违规记载。
3.申请投资主理人注册的人员应具有的数字条件:
(1)具备3年以上证券投资、研究、投资照料或相似从业履历
(2)刚刚3年内没有遭到监督管理部门的行政处分。
4.证券公司申请融资融券职业资格,该当具有下列数字条件:
(1)谋划证券经纪职业已满3年。
(2)公司董事、监事、高级管理人员刚刚2年未因违反法律违规谋划遭到行政处分和刑事处分。
(3)刚刚2年各项危害控制指标持续符合规章制度要求。
(4)刚刚1年未产生因公司管理问题招致的严重变乱。
5.自己个人申请保荐代表人资格,应具有的数字条件:(全为3)
(1)具有3年以上保荐有关职业履历。
(2)刚刚3年内涵境内证券刊行项目中担当过项目协办人。
(3)刚刚3年未遭到中国证监会得行政处分。
6.合格投资者是指有下列条件之一的单位和自己个人:
(1)自己个人或家庭资产算计不低于100万元国民币。
(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元国民币。
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