2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：证券法

【文章简介】胡想在后方，辛勤劳动在路上。华宇考试网为各位整理“2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：证券法”供考生学员参考。更多证券从业资格考试内容，请关注华宇考试网证券从业资格考试频道。祝各位备考顺利！

　　考点：证券法

　　1.股票刊行数字条件：

　　(1)提倡人认购的股本总额很多于公司拟刊行的股本总额的35%

　　(2)在公司拟刊行的股本总额中，提倡人认购的部分不得少于国民币3000万元

　　(3)向社会公众刊行部分很多于公司拟刊行的股本总额的25%，此中公司职工认购的股本股本数额不得凌驾拟刊行社会公众的股本总额的10%;公司拟刊行的股本总额凌驾国民币4亿元的，证监会遵循规章制度要求可以酌情减少向社会公众刊行的部分的比例，但是低很多于公司拟刊行的股本总额的10%

　　(4)刊行人在近3年没有严重违反法律行为。

　　2.债券刊行数字条件：

　　(1)股分有限公司的净资产不低于国民币3000万元，有限责任公司不低于6000

　　(2)累计债券余额不凌驾公司净资产的40%

　　(3)刚刚3年均匀可分派利润足以支付公司债券1年的本钱。

　　3.代销、包销商定时效不得凌驾90日。

　　4.向社会公开辟行的证券票面总值凌驾国民币5000万元的，必需采用承销团的形式来发卖。

　　5.主承销人的数字条件：

　　(1)重要处理人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验

　　(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业职业岗位工作2年以上。

　　(3)从业人员以往3年未受处罚;承销机构及重要处理人前3年无严峻劣迹。

　　6.股票刊行采取代销方法，代销限期届满(90天)，向投资者出卖的股票数目未到达拟公开辟行股票数目的70%的，为刊行失利。刊行人加息返钱。

　　7.证券公司代销证券的，该当在代销期满后的15往后，与刊行人一起将证券代销情形报国务院证券监视管理机构(以下简称“国监机构”)的存案。

　　8.股票上市的数字条件：

　　(1)公司股本总额很多于国民币3000万元。

　　(2)公开辟行的股分到达公司股分总数的25%以上;公司股本总额凌驾国民币4亿元的，公开辟行股分的比例为10%以上。

　　(3)公司刚刚3年无严重违反法律行为。

　　9.股票上市的申请，上市委员会该当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。

　　10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事情所审计的近3年或建立以来财务申报和由2名以上的注册会计师及所在事情所具名盖印的审计申报。

　　11.债券上市的数字条件：

　　(1)公司债券的限期为1年以上。

　　(2)公司债券实质刊行额很多于国民币5000万元。还没有到期的各次刊行的种种债券的总刊行额，不凌驾公司净资产的40%

　　12.股票刚刚3年接连盈余，债券近2年接连盈余，停息生意业务;股票刚刚3年接连盈余，在厥后1个年度内未能恢复红利，停止生意业务。

　　13.上市公司和公司债券上市生意业务的公司，该当在每会计年度的上半年完成之日起2个月内，向国监机谈判证券生意业务所报送以下内容(略)的中期申报。

　　14.上市公司和公司债券上市生意业务的公司，该当在每会计年度完成之日起4个月内，向国监机谈判证券生意业务所报送以下内容(略)的年度申报。

　　15.含数字的严重事务：

　　(1)公司的董事1/3以上监事或者经理产生变更。

　　(2)持有公司5%以上股分的股东或者实质控制人，其持有股分或者控制公司的情形产生较大变大。

　　16.以和谈方法收买上市公司时，告竣和谈后，收买人必需在3日内将该收买和谈向国监机构及证券生意业务所做出版面申报，并予以通告。

　　17.通过证券生意业务所的证券生意业务，投资者持有或者通过和谈、其他安排与别人一起持有一个上市公司已刊行的股分到达5%时，该当在该现实产生之日起3日内，向国监机构、证券生意业务所做出版面申报，通告该上市公司，并予通告。

　　18.投资者持有或者通过和谈、其他安排与别人一起持有一个上市公司已刊行的股分到达5%后，其所持该上市公司已刊行的股分比例每一增添或者淘汰5%，该当遵照前款规章制度要求进行申报和通告。在申报期内和做出申报、通告后2日内，不得再行生意该上市公司的股票。

　　19.收买要约：通过证券生意业务所的生意业务，投资者持有一个上市公司已刊行的股分的30%时，继续进行收买的，该当依法向该上市公司全部股东收回收买要约。

　　20.收买人在遵照规章制度要求报奉上市公司收买申报书之日起15往后，通告其收买要约。

　　21.收买要约的限期：30日≤限期≤60日

　　22.停止上市生意业务：收买要约的限期届满，收买人持有的被收买公司的股分数到达该上市公司已刊行的股分总数的75%以上的，该上市公司的股票该当在证券生意业务所停止生意业务。

　　23.该当收买：收买要约限期届满，收买人持有的被收买公司的股分数到达该上市公司刊行的股分总数的90%以上的，其余仍持有被收买公司股票的股东，有权向收买人以收买要约的一律条件出卖其股票，收买人该当收买。

　　24.收买上市公司的行为完成后，收买人该当在15日内将收买情形申报国监机谈判证券生意业务所，并予通告。

　　25.违背证券刊行规章制度要求的法律责任：(对直接…所有都是3~30万)

　　(1)未经批准，私自公开或者变相公开辟行的，责停，退换所募资金并加算银行同期贷款本钱，处合法募金1%~5%;对直接处理的…处3万~30万。

　　(2)以诱骗手腕刊行，还没有刊行的处30万~60万;已经刊行的，地方募资1%~5%;对直接…处3万~30万。

　　(刊行人的控股股东、实质控制人教唆从事上述违反法律行为的，遵照上述规章制度要求处分)

　　(3)承销或署理生意未经批准的，责停，处违反法律所得1倍~5倍罚;没有或者违反法律得缺乏30万的，处以30~60万。对直接…撤任职或从业资格，处3~30万罚。

　　(4)进行弄虚作假或误导投资者的告白或其他推介运动和以不合理合作手腕招徕职业的，责该，处30~60万;情节严峻的，停息或打消有关职业允许;对直接…处3~30万。

　　(5)保荐人出具具备弄虚作假纪录、误导性陈说或严重脱漏的保荐书，责改，处职业支出1倍~5倍罚;情节严峻的，打消任职资格或从业资格;对直接…处3~30万。

　　(6)刊行人、上市公司等信息表露义务人未按规章制度要求报送相关申报，或报送申报有弄虚作假纪录、误导性陈说或严重脱漏，责改并处30~60万;对直接…处3~30万。

　　(刊行人、上市公司或其他信息表露义务人的控股股东、实质控制人教唆从事上述违反法律行为的，遵照上述规章制度要求处分)

　　(7)刊行人、上市公司私自改动公开辟行证券所召募资金的用处的，责改，对直接…处3~30万。

　　(刊行人、上市公司或其他信息表露义务人的控股股东、实质控制人教唆从事上述违反法律行为的，处30~60万罚。对直接…处3~30万)

　　26.违背证券生意业务规章制度要求的法律责任：(对直接…的处分各不相反)

　　(1)内情信息知恋人或合法获悉得到内情的人，在严重信息公开前生意证券或泄露信息的或倡议别人买，处违反法律所得1倍~5倍;没得或缺乏3万的，处3~60万;单位从事的，对直接…处3~30万。

　　(2)利用证券市场的，处违反法律所得1倍~5倍;没得或缺乏30万的，处30~300万;单位利用的，对直接…处10~60万。

　　(3)在限定让渡限期内生意证券的，处生意证券等值以下的罚;对直接…处3~30万。

　　(4)骚动扰攘侵犯证券市场的，由证监机构责改，处违反法律所得1倍~5倍罚;没得或缺乏3万的，处3~20万。

　　(5)在证券生意业务中做出弄虚作假陈说或信息误导的，责改，处3~20万。

　　(6)法人以别人名义设立账户或使用别人账户生意证券的，责改，处违反法律所得1倍~5倍;没得或缺乏3万的，处3~30万;对直接…处3~10万。

　　27.未按规章制度要求通告、收回收买要约的，处10~30万;对直接…处3~30万。

　　28.收买人或收买人的控股股东，侵害被收买公司及其公司的正当权柄的，责改，赐与忠告;情节严峻的，处10~60万;对直接…3~30万。(注：情节严峻才罚)

　　29.违背证券机构管理、人员管理有关规章制度要求的法律责任：

　　(1)合法开设证券生意业务所的，处违反法律所得1倍~5倍;没得或缺乏10万的，处10~50万;对直接…处3~30万。

　　(2)私自设立证券公司或合法谋划职业的，处违反法律所得1~5倍;没得或缺乏30万的，处30~60万;对直接…处3~30万。

　　(3)聘用不具备任职资格、证券从业资格的人员，处10~30万;对直接…处3~10

　　(4)禁止参与股票生意业务的人员，直接或以假名等生意业务的，处生意股票等值以下罚款。(与在限定限期内生意证券同罚)

　　(5)证券生意业务所、证券公司、证券挂号结算机构等工作人员，居心提供弄虚作假资料，藏匿、假造窜改记载等，拐骗投资者生意证券的，打消从业资格，处3~10万罚。

以上便是本文的详细内容，想要了解更多证券从业资格证报名时间，证券从业资格证考试时间及报名官网入口等考试新资讯，点击右边资料下载栏可免费下载证券从业资格证考试题库，真题试卷试卷，PDF电子书可哦！

保存网页（https://www.china-share.com/congye/kecheng/）到浏览器收藏夹，随时打开查看证券从业资格课程新资讯

>>银行从业资格考试视频网课教程培训班介绍，点击图片试听名师课程<<