2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司合规负责人的职责

2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始，复习的第一步自然是准备好复习资料，那你知道我们都需要哪些复习资料吗？今天华宇考试网就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司合规负责人的职责”，一起来看下：

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司合规负责人的职责

【合规负责人】高管；直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

1.合规负责人进行合规审查、合规检查的规定

合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定。

2.合规负责人对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定

①依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改；

②合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告；

③有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。