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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司大额交易和可疑交易报告

时间:2020-11-03 10:00来源:证券从业视频 作者:华宇证券从业资格 点击: 加载中..
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2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始,复习的第一步自然是准备好复习资料,那你知道我们都需要哪些复习资料吗?今天华宇考试网(华宇考试网青藤旗下品牌)就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司大额交易和可疑交易报告制度”,一起来看下:

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司大额交易和可疑交易报告制度

1.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

2.证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

3.涉恐名单监控:证券公司应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,并覆盖证券公司的所有业务条线和业务环节

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