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有犯罪记录可以在证券公司上班吗,证券账户没钱会被销户吗

时间:2023-01-24来源:华宇网校作者:证券从业资格考试题库 证券从业网课视频
有犯罪记录可以在证券公司上班吗

有犯罪记录可在证券公司上班吗?

有犯罪记录不可在证券公司上班,假设行为触犯了国家的法律、法规,并且公安机关根椐违法行为及其性质开展了法律规定的对应处罚,这样的情况下就可能会留下对应的违法犯罪记录。大多数情况下指某人过去犯法或犯罪行为的记录。又称犯罪人员犯罪记录制度,在我们国内法律中大多数情况下指有过刑事犯罪前科的档案记录,而该犯罪档案大多数情况下存放至公安部门保存。

犯罪记录就是唯有触犯刑法的人才会被记录。和别人打架,只是触犯了我们国内治安管理法,依法可能会受到行政处罚,而不是刑事处罚,故此,说不会有犯罪记录。

证券账户没钱会被销户吗?

记得前段时间证券公司通一处理休眠帐户,就涵盖没钱的,没市值的休眠帐户,但销户应该达不到,假设要用了需联系券商激活。

求证券方面专业人才士回答,代客理财大的责任是什么?会有刑事责任么?罚款么?

1。假设你在证券公司入职,那你就是证券从业人员,证券从业人员是不允许待客理财的。不过证券公司有定向资产管理业务,和客户签署定向资产管理业务合同的就是合法的帮客户理财。证券业从业人员执业行为准则第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有导致不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。假设代客理财使客户遭受很大损失且客户对其投诉或社会影响很大的,只要不触犯国家法律,多记录入个人诚信档案。2。有从业资格,但是,没有正式入职的,不属于证券从业人员。代客理财,就是你自己和客户自己的事了,这跟证券公司没关系。代客理财的多是个人,私募之类。靠的都是信誉。法律上就没啥保证了。

有关证券从业人员代客理财我只清楚是证券市场进入者,期望高手解答: 1.我是客户经理(在证券公司正式入职) 假设代客理财,有利益分成,严重是什么处分?违法么?会判刑么?罚款么? 2.我有证券从业资格,但是,没有正式在证券公司入职,算不算从业人员?代客理财,有利益分成,是否有什么机关可以管束我?会不会犯法?其他问题同上, 请懂法律的高手指点

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