2021年6月基金从业资格《基金法律法规》考试真题试卷答案解析考点回首：第十
基金从业资格证考试
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一、基金注册挂号机构的重要职责包含()
Ⅰ基金份额挂号
Ⅱ发放盈利
Ⅲ基金账户管理
Ⅳ投资交割
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案解析：B
参考答案解析：
基金注册挂号机构的重要职责
(1)建立并管理投资者基金份额账户;
(2)处理基金份额挂号，确认基金生意业务;
(3)发放盈利;
(4)建立并保管基金投资者名册;
(5)基金合同或者挂号署理和谈规章制度要求的其他职责。
【考点】基金注册挂号机构的职责
【章节】第十六章第三节把握
二、对于开启式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是()。
Ⅰ.基金管理人可根据不一样认购金额设置不一样的认购费率
Ⅱ.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购价格
Ⅲ.后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购价格
Ⅳ.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为牢固费率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案解析：C
参考答案解析：
后端收费模式设计的目的是为勉励投资者能够永久持有基金，由于后端收费的认购费率一般会跟着投资时间的延伸而递加，乃至不能再收取认购价格。
【考点】开启式基金的认购模式
【章节】第十六章第一节把握
三、下列合用于基金产物注册普通方式的是( )
Ⅰ.合格境内机构投资者(QDII)基金
Ⅱ.生意业务型指数基金
Ⅲ.钱币市场基金
Ⅳ.基金中基金(FOF)
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、V
C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
参考答案解析：A
参考答案解析：
注册方式分为浅易方式和普通方式。对通例基金产物，遵循浅易方式注册，注册检查时间原则上不超过20个工作日;对其他产物，遵循普通方式注册，注册检查时间不超过6个月。合用于浅易方式的产物包含通例股票基金、混淆基金、债券基金、指数基金、钱币基金、提倡式基金、合格境内机构投资者(QDII)基金、理财基金和生意业务型指数基金(含单市场、跨市场/跨境ETF)及其连接基金。分级基金、基金中基金(FOF)及中国证监会认定的其他特别产物暂不实行浅易方式。
【考点】基金召募申请的注册
【章节】第十六章第一节把握
四、对于开启式基金的申购赎回，投资者甲以为，开启式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙以为，恣意时间均可以办理开启式基金的申购赎回职业。
对于两位投资者的看法，下列判别正确的是()。
A.甲的看法过错，乙的看法正确
B.甲的看法正确，乙的看法过错
C.甲、乙的看法都正确
D.甲、乙的看法都过错
参考答案解析：D
参考答案解析：
甲的看法过错，开启式基金的申购和赎回与认购渠道同样，可以通过基金管理人的直销中心与基金发卖署理网点进行。
乙的看法过错，开启式基金的申购和赎回的工作日为证券生意业务所生意业务日，详细职业办理时间为上海证券生意业务所、深圳证券生意业务所的生意业务时间。现在，上海证券生意业务所、深圳证券生意业务所的生意业务时间为9：30—11：30和13：00—15：00。
【考点】开启式基金的申购和赎回
【章节】第十六章第二节明白
五、投资者于生意业务日申购某开启式基金，申购全额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额争值为1.012元,份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为()。
A.48,907.11
B.48,913.04
C.49,058.47
D.49,500.00
参考答案解析：B
参考答案解析：
根据公式，
可得，有效申购份额=(50000-500)/1.012≈48913.04
【考点】开启式基金的申购和赎回
【章节】第十六章第二节明白
六、对于私募基金和公募基金的召募，以下说法正确的是()
Ⅰ.私募基金投责人数无法超过200人
Ⅱ.私募基金召募时需要提醒投资危害。公募基金召募时不需要提醒投资危害
Ⅲ.私募基金召募时可以答应本全不受提失。公募基金召募时无法答应本金不受丧失
Ⅳ.私募基金不容许公开方法推介召募。公募基金容许公开方法推介召募
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案解析：A
参考答案解析：
基金召募都需要提醒投资危害，且都不行以答应本金不受丧失。
【考点】基金召募
【章节】第十六章第一节把握
七、关闭式基金折价率是指()
A.(基金份额净值-单位时价)/基金份额净值
B.单位时价/基金份额净值
C.基金份额净值/单位时价
D.(基金份额净值-单位时价)/单位时价
参考答案解析：A
【考点】关闭式基金的折(溢)价率
【章节】第十六章第二节明白
八、根据证券生意业务所的上市和生意业务划定规矩， 对于ETF份额的上市生意业务，下列说法过错的是().
A.实行价钱涨跌幅限定， 自上市首日起实行
B.申购赎回署理券商在每生意业务日开市前向证券交 易所提供当日的申购，赎回清单
C.上市首日的收盘参考价为前一工作日基金份额争值
D.份额的参考净值是由证券生意业务所公布的
参考答案解析：B
参考答案解析：
ETF合同失效后，基金管理人可向证券生意业务所申请上市。ETF上市后二级市场的生意业务与关闭式基金相似，要遵照下列生意业务划定规矩：(1)基金上市首日的收盘参考价为前一工作日基金份额净值;(2)基金实行价钱涨跌幅限定，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行;(3)基金买人报告数目为100份或其整数倍，缺乏100份的部分可以卖出;(4)基金报告价钱小变更单位为0.001元。基金管理人在每生意业务日开市前需向证券生意业务所提供当日的申购、赎回清单。证券生意业务所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每一l5秒公布一次基金份额参考净值(IOPV)，供投资者生意业务、申购、赎回基金份额时参考。
【考点】ETF份额的上市生意业务
【章节】第十六章第一节把握
九、某投资者赎回某开启式混淆型基金A类基金份额1000份 ，持有期为20日，假定合用的赎回费率为0.75%，赎回当日A类基金份额净值是1.0600元，全部计算均采取四舍五入方法，这其需支付的赎回价格和可获得的赎回金额为()。
A.7.50元，1052.50元
B.7.95元，992 .05元
C.7.50元，992.50元
D.7.95元，1052 05元
参考答案解析：D
参考答案解析：
赎回金额的计算公式如下：
赎回总额=赎回数目×赎回日基金份额净值=1.0600×1000=1060元
赎回价格=赎回总额×赎回费率=1060×0.75%=7.95元
赎回金额=赎回总额-赎回价格=1060-7.95=1052.05元
【考点】开启式基金的申购与赎回的价格构造
【章节】第十六章第二节把握
十、我国关闭式基金在T日告竣生意业务后，二级市场生意业务份额的交割是在()日 ，资金交割是在()日结束
A.T+0，T+1
B.T+1，T+0
C.T+0，T+0
D.T+1，T+1
参考答案解析：A
参考答案解析：
我国关闭式基金在告竣生意业务后，二级市场生意业务份额和股分的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日结束。
【考点】关闭式基金的生意业务划定规矩
【章节】第十六章第二节明白
十一、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准许注册的文件 。那么该基金迟启动召募的日期应该为()。
A.2018年5月31日
B.2018年3月31日
C.2018年8月31日
D.2019年2月28日
参考答案解析：C
参考答案解析：
基金管理人该当自收到准许注册文件之日起6个月内进行基金召募。
【考点】基金的召募限期
【章节】第十六章第一节把握
十二、张某拟投资上市开启式基金(LOF )， 对于其可以采用的生意业务方法，以下说法正确的包含()。
Ⅰ在代销该基金的银行申购该基金
Ⅱ在银行申购的基金份额只能在银行赎回
Ⅲ在证券生意业务所买进该基金，并只能在证券生意业务所卖出
Ⅳ在银行申购该基金转托管到证券生意业务所卖出
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案解析：B
参考答案解析：
上市开启式基金(LOF)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在生意业务所(场内市场)进行基金份额生意业务和基金份额申购或赎回的开启式基金。它是我国对证券投资基金的一种外乡化立异。LOF联合了银行等代销机谈判生意业务所生意业务网络二者的发卖有利因素，为开启式基金发卖开发了新的渠道。LOF具备的转托管机制，使投资者既可以通过场内销售渠道申购和赎回基金份额，也能够在挂牌的生意业务所生意该基金或进行基金份额的申购与赎回。这一机制使LOF没有出现关闭式基金的大幅折价生意业务局面。
【考点】开启式基金的申购和赎回
【章节】第十六章第二节把握
1三、确认基金份额持有人权力及其法律效能的行为是()
A.基金信息表露
B.基金的收益分派
C.基金的投资
D.基金份额挂号
参考答案解析：D
参考答案解析：
基金份额挂号具备明确和变更基金份额持有人及其权力的法律效能，是保证基金份额持有人正当权柄的关键节点。
【考点】开启式基金的份额挂号
【章节】第十六章第三节明白
目前距离第三次考试报名另外还有一段时间，为了方便考生学员及时报考，倡议考生学员立刻填写服务，到时候咱们您2021年9月基金从业资格报名时间通告，让您在忙碌的工作中不错太重要节点。
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