内控风险检查是什么，内部控制报告数据质量自查表怎么填写

内控风险检查是什么？

内控检查主要是业务监督，大多数情况下情况下在办公室写写检查报告什么的，制定些规章制度等等，年底下基层查查帐，看看柜员办理业务是不是合规。整体来说比柜员清闲，而且，能保证节假日休息。

内部控制报告数据质量自查表怎么填？

按照重点工序自查检测数据汇总在内容框中填写。

内部控制评价报告需披露的8项内容是什么？

四、内部控制评价报告 企业需要按照内部控制评价结果和整改情况，编制内部控制评价报告。

内部控制评价报告至少需要涵盖下方罗列出来的内容： （1）组织开展内部控制评价的整体情况； （2）内部控制责任主体的声明； （3）内部控制评价的范围和内容； （4）内部控制评价规则和依据； （5）内部控制评价的程序和方式； （6）内部控制重要缺陷及其认定情况； （7）内部控制重要缺陷的整改措施及责任追究情况； （8）内部控制有效性的结论； 存在一个或多个内部控制重要缺陷的，需要作出内部控制无效的结论。《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》自我评价报告至少应涵盖以下内容： （1）对照本指引及相关规定，说明公司内部控制制度是不是建立健全和有效运行是否存在缺陷； （2）说明本指引重点特别要注意关注的控制活动的自查和评估情况； （3）说明内部控制缺陷和异常事项的改进措施（如适用）； （4）说明上一年的内部控制缺陷及异常事项的改善进展情况（如适用） 《上海证券交易所上市公司内部控制指引》公司内部控制自我评估报告至少应涵盖下面这些具体内容： （1）内控制度是不是建立健全； （2）内控制度是不是有效开展； （3）内部控制检查监督工作的情况； （4）内控制度及实际上施途中产生的重要风险及其处理情况； （5）对本年内部控制检查监督工作计划完成情况的评价； （6）完善内控制度的相关措施； （7）下一年内部控制相关工作计划

建行内控合规部的职责？

建行内控合规部各岗位职责：

合规主管岗：

一、制定年工作计划、落实各岗位责任制； 二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；

三、组织开展合规检查；

四、组织大额风险贷款的团队Team化险；

五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；

六、缓收利息的审查核验、申报；

七、按程序上报合规工作报告。

合规监测岗：

一、按月收集各支行合规报告及合规检查表； 二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；

三、风险监测，保证各项监测数据的真实准确；

四、对 前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向有关部门提供准确数据；

五、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成因素的分析；非信贷资产风险监测评价 六、参加流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；

七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；

八、参加合规事项检查，帮助做好内部管理工作。

合规审查核验岗：

一、负责本行平日法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审查核验；

二、对新制定、更改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审查核验，并出具合规审核查验意见书；

三、组织开展合规知识培训；

四、对外签署合同、重要经营决策提出合规性审查核验意见，并制定合规风险处置预案；

五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；

六、每季对各业务条线的风险状况进行认真分析； 七、参加对各网点合规事项的检查，帮助做好内部管理。

合规检查岗：

一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年检查计划，并督促执行。

二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采用随机现场检查和飞行抽查。 三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天全部业务出现的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、冲刺突击查库、查阅档案等各种形式进行检查。

四、参加各种违规行为的责任认定调查，参加或跟踪督导对重要违规事件的处理。

五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。

内部控制评价的工作底稿？

在实质上工作中，评价底稿大多数情况下是通过一系列的评价表格来达到的。大多数情况下来说，评价底稿涵盖业务流程评价表、控制要素评价表、内部控制评价汇总表三个层次，这当中，业务流程评价表形成控制要素评价表的“控制活动要素评价”部分，控制要素评价表连同内部控制缺陷汇总表一起构成内部控制评价汇总表，内部控制评价汇总表是形成内部控制报告的直接依据。

1．业务流程评价表

企业的经营活动涉及多个业务流程，涵盖采购业务流程、销售业务流程、工程项目流程、担保业务流程等。企业应按照其自己业务特点，设计合理的业务流程模块，由相对独立的评价小组对每个业务流程开启测试与评价，形成业务流程评价表。各种业务流程评价应涵盖设计有效性和运行有效性。各业务流程评价表应涵盖评价指标（对控制点的描述）、评价标准（检查是不是满足控制要求）、评价证据（如××规定或开展办法或抽取的样本对应的凭证号等）、评价结果（评价成绩）、未有效执行的因素等。

2．控制要素评价表

控制要素评价表涵盖内部环境评价表、风险评估评价表、控制活动评价表、信息与沟通评价表、内部监控评价表。这当中，内部环境评价表、风险评估评价表、信息与沟通评价表、内部监控评价表都是按照现场评价结果直接形成的，而控制活动评价表是在对各业务流程评价表的基础上汇总而成的。内部控制要素评价表的主要内容涵盖评价指标、评价标准、评价结果、评价成绩等。

3．内部控制评价汇总表

内部控制汇总表涵盖以下哪些部分：内部环境评价及其评分；风险评估评价及其评分；控制活动评价及其评分；信息与沟通评价及其评分；内部监控评价及其评分；缺陷的认定；综合评价成绩。内部控制评价汇总表是在内部控制五大要素评价表的基础上汇总形成的，并将缺陷的认定单列项目，作为后评价成绩的减项。为了更了解地了解缺陷的基本情况，应分类反映缺陷数量、等级等项目。