2019年8月31日-9月1日证券从业考试大纲：证券市场基本法律法规

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　　2019年8月31日-9月1日证券业从业人员资格考试开考一般从业和专业资格四个科目，各科目考试领域参考考试大纲。

　　8月31日-9月1日证券从业考试大纲：证券市场基本法律法规

　　第一章证券市场基本法律法规

　　第一节证券市场的法律法规体系

　　了解法的观点与特点;了解法律干系的观点、特点、品种与基本组成;熟习证券市场法律法规体系的重要层级;了解证券市场各层级的重要法规。

　　第二节公司法

　　把握公司的品种;熟习公司法人产业权的观点;熟习对于公司谋划原则的规章制度要求;熟习分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方法及设立挂号的要求;了解公司章程的内容;熟习公司对外投资和包管的规章制度要求;熟习对于禁止公司股东滥用权力的规章制度要求。

　　了解有限责任公司的设立和组织机构;熟习有限责任公司注册资源制度;熟习有限责任公司股东会、董事会、监事会的权柄;把握有限责任公司股权让渡的有关规章制度要求。

　　把握股分有限公司的设立方法与方式;熟习股分有限公司的组织机构;熟习股分有限公司的股分刊行;熟习股分有限公司股分让渡的有关规章制度要求及对上市公司组织机构的特殊规章制度要求。

　　了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;把握公司财务会计制度的基本要乞降内容;了解公司兼并、分立的品种及方式;熟习高级管理人员、控股股东、实质控制人、串联干系的观点。

　　熟习对于虚报注册资源、敲诈获得公司挂号、弄虚作假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计申报弄虚作假纪录等的法律责任。

　　第三节合资企业法

　　把握合资企业的观点;了解合资企业与公司的差别;把握合资企业的品种;把握普通合资人的主体适格性的限定性要求;把握合资和谈的订立形式与基来源根基则。

　　把握设立合资企业的条件;熟习合资企业产业支解、让渡以及处罚的有关规章制度要求;把握合资企业谋划中该当经部分合资人分歧赞成的关键事项;了解合资企业利润分派、盈余分管的原则;了解新合资人入伙的条件;把握合资人退伙、革职的情况或条件;把握特别普通合资企业的内容。

　　把握有限合资企业的合资人、有限合资企业的具体名字;了解有限合资企业和谈的内容;把握有限合资企业的出资;把握有限合资企业事情的履行;把握有限合资企业的特别性;把握有限合资和普通合资的转化。

　　了解合资企业的遣散事由;了解合资企业的清算划定规矩;了解合资企业登记后的债权负担;把握违背合资企业法及合资和谈该当负担的重要法律责任。

　　第四节证券法

　　熟习证券法的合用领域;把握证券刊行和生意业务的“三公”原则;把握刊行生意业务当事人的行为准则;把握证券刊行、生意业务运动禁止行为的规章制度要求。

　　把握公开辟行证券的相关规章制度要求;熟习证券承销职业的品种、承销和谈的重要内容;熟习承销团及主承销人;熟习证券的发卖限期;熟习代销制度。

　　把握证券生意业务的条件及方法等一般规章制度要求;把握股票上市的条件、申请和通告;把握债券上市的条件和申请;熟习证券生意业务停息和停止的情况;熟习信息公开制度及信息公开不实的法律结果;把握内情生意业务行为;熟习利用证券市场行为;把握弄虚作假陈说、信息误导行为和敲诈客户行为。

　　把握上市公司收买的方法;熟习上市公司收买的方式和划定规矩。

　　熟习证券生意业务所的组织架构、生意业务划定规矩微风险基金制度。

　　熟习证券挂号结算机构的设立条件、本能机能、职业划定规矩和证券结算危害基金。

　　熟习违背证券刊行规章制度要求的法律责任;熟习违背证券生意业务规章制度要求的法律责任;把握上市公司收买的法律责任;熟习违背证券机构管理、人员管理有关规章制度要求的法律责任及证券机构的法律责任。

　　第五节证券投资基金法

　　把握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的观点、基金份额持有人的权力、基金管理人、基金托管人的职责;了解设立基金管理公司的条件;熟习基金管理人的禁止行为;把握基金产业的自力性要求;把握基金产业债务债权自力性的意思。

　　熟习基金公开召募与非公开召募的差别;了解公募基金运作的方法;了解非公开召募基金的合格投资者的要求;了解非公开召募基金的投资领域;了解非公开召募基金管理人的挂号及非公开召募基金的存案要求;了解有关的法律责任。

　　第六节期货生意业务管理条例

　　把握期货的观点、特点及其品种;熟习期货生意业务所的职责;了解期货生意业务所会员管理、外部管理制度的有关规章制度要求;了解期货公司设立的条件;了解期货公司的职业允许制度;了解期货生意业务的基本划定规矩;了解期货监视管理的基本内容;了解期货有关法律责任的规章制度要求。

　　第七节证券公司监视管理条例

　　熟习证券公司依法谨慎谋划、践行诚信义务的规章制度要求;熟习禁止证券公司股东和实质控制人滥用权力、侵害客户权柄的规章制度要求;了解证券公司股东出资的规章制度要求;了解对于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实质控制人资格的规章制度要求;把握证券公司设立时职业领域的规章制度要求;熟习证券公司变更公司章程关键条目的规章制度要求;了解证券公司兼并、分立、休业、遣散或者停业的有关规章制度要求;了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、登记挂号的规章制度要求;熟习相关证券公司组织机构的规章制度要求;把握证券公司及其境内分支机构谋划职业的规章制度要求;把握证券公司为客户开立证券账户管理的相关规章制度要求;熟习对于客户资产掩护的有关规章制度要求;熟习证券公司客户生意业务结算资金管理的规章制度要求;了解证券公司信息报送的重要内容和要求。

　　了解证券监视管理机构对证券公司进行监视管理的重要办法(月度、年度申报、信息表露、查验、责令期限整改的情况及可采用的办法);了解证券公司重要违反法律违规情况及其处分办法。

　　第二章证券谋划机构管理规范

　　第一节公司治理、外部控制与合规管理

　　熟习证券公司治理的基本要求;把握证券公司与股东之间干系的特殊规章制度要求;把握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的有关要求;熟习证券公司与客户干系的基来源根基则。

　　熟习证券公司外部控制的基本要求;熟习证券公司各种职业外部控制的重要内容;了解对证券公司职业立异的有关规章制度要求;了解对证券公司外部控制的监视、查验与评价机制。

　　熟习证券公司合规、合规管理及合规危害的观点;把握证券公司合规谋划基来源根基则与应恪守的基本要求;熟习证券公司合规管理基本制度的相关内容;把握证券公司董事会、监事会或监事、下属单位处理人的合规管理职责;把握证券公司工作人员在职业运动和执业行为中的合规管理职责;把握证券公司合规处理人进行合规检查、合规查验、对公司违反法律违规行为或合规危害隐患的处置规章制度要求;熟习证券公司合规部门、合规管理人员的有关规章制度要求;熟习证券公司合规处理人和合规管理人员的自力性原则;了解证券公司合规申报的内容规章制度要求;了解对证券公司及相关人员违背合规管理规章制度要求的监督管理办法。

　　把握证券公司管理敏感信息的基来源根基则和失密要求;熟习各主体在证券公司信息断绝墙制度建立和履行方面的职责;把握证券公司跨墙人员基本行为规范;熟习证券公司视察名单、限定名单管理的基本要求。

　　把握证券公司分类监督管理的观点;熟习证券公司分类监督管理的评价指标体系及评价要领;熟习基于分类监督管理要求分别的证券公司基本种别。

　　把握反洗钱的界说;熟习客户身份辨认和客户身份资料保存的基本要求;把握洗钱和恐惧融资危害评估及客户分类管理要求;把握证券公司反洗钱失密要求;把握该当提交可疑生意业务申报的情况及后续控制办法;熟习触及恐惧运动资产解冻的过程及要求。

　　第二节危害管理

　　把握证券公司危害控制指标基本规章制度要求;了解净资源计算标准;把握证券公司从事有关证券职业的净资源标准;把握证券公司应持续符合的危害控制指标标准;了解证券公司编制危害控制指标监督管理报表有关要求;了解危害控制指标有关监督管理办法。

　　把握周全危害管理的界说;把握周全危害管理体系所包含的内容和涵盖领域;把握证券公司周全危害管理的责任主体;熟习证券公司应将子公司危害管理归入统一体系的要求;了解中国证券业协会就证券公司的周全危害管理实施自律管理可采用的办法。

　　把握证券公司活动性危害的界说;把握证券公司活动性危害管理的目标;熟习证券公司活动性危害管理当遵照的原则;了解证券公司活动性危害管理的组织架构及职责;了解证券公司活动性危害限额管理的基本要求;了解证券公司融资管理的基本要求。

　　第三节投资者得当性管理

　　熟习证券谋划机构履行投资者得当性的基来源根基则;把握谋划机构向投资者发卖产物或提供服务应了解的投资者信息;把握普通投资者享有特殊掩护的规章制度要求;熟习专业投资者的领域;把握明确普通投资者危害蒙受能力的重要要素;熟习分别产物或服务危害品级时应思量的要素;把握谋划机构在投资者坚持购置危害品级高于其蒙受能力的产物时的职责;熟习谋划机构发卖产物或提供服务的禁止性行为;熟习谋划机构向普通投资者发卖产物或提供服务前应见告的信息;把握谋划机构需进行现场灌音录相留痕的要求;把握对谋划机构违背得当性管理规章制度要求的监督管理办法。

　　第四节从业人员管理

　　了解从事证券职业的专业人员领域;了解专业人员从事证券职业的资格条件;熟习从业人员申请执业证书的条件和方式;了解从业人员监视管理的有关规章制度要求;熟习违背从业人员资格管理有关规章制度要求的法律责任。

　　把握证券业从业人员执业行为准则;熟习中国证监会及中国证券业协会诚信管理的相关规章制度要求;把握证券市场禁入办法的实施对象、内容、限期及方式;把握清廉从业相关规章制度要求。

　　把握证券公司从事经纪职业有关人员的要求;熟习从事证券经纪职业人员不得存在的行为;了解证券公司负担技术、合规管理微风险控制职责的人员不得从事的工作;了解违背经纪职业有关规章制度要求的人员负担的法律责任。

　　把握证券经纪职业营销人员执业资格管理的相关规章制度要求;了解证券经纪人与证券公司之间的拜托干系;把握证券经纪职业营销人员执业行为的领域、禁止性规章制度要求。

　　把握证券投资基金发卖人员执业资格管理的相关规章制度要求;把握发卖证券投资基金、代销金融产物的行为规范。

　　把握证券投资咨询人员分类及其执业资格管理的相关规章制度要求;把握证券投资照料与证券分析师的注册挂号要求;把握公布证券研究申报应遵照的执业规范;把握对签名证券分析师公布研究申报的基本要求。

　　熟习保荐代表人的资格管理规章制度要求;把握保荐代表人执业行为规范;把握保荐代表人应恪守的职业品德准则;把握保荐代表人违背相关规章制度要求的法律责任或被采用的监督管理办法。

　　熟习财务照料主理人应该具有的条件;熟习财务照料主理人执业行为规范。

　　把握客户资产管理职业投资主理人执业注册的相关要求;熟习资产管理投资主理人执业行为管理的相关要求。

　　了解证券资信评级职业人员相关规章制度要求。

　　第三章证券公司职业规范

　　第一节证券经纪

　　了解证券公司经纪职业的重要法律法规;熟习证券经纪职业的特色;熟习证券公司经纪职业中营销管理的重要内容、证券经纪人制度的重要内容、账户管理、客户得当性、客户生意业务结算资金三方存管、生意业务拜托、非常生意业务行为管理、客户生意业务安全监控、佣金管理、指定生意业务及托管、转销户等节点的基本划定规矩、职业危害及规范要求;把握经纪职业的禁止行为;了解经纪职业危害提防的重要内容;熟习监督管理部门对经纪职业的监督管理办法和自律组织对经纪职业的自律管理办法。

　　熟习沪港通、深港通股票领域及重要生意业务划定规矩;了解对证券基金谋划机构展开港股通有关职业外部管理和职业过程的基本要求;了解证券生意业务所对沪港通、深港通职业的自律管理办法。

　　第二节证券投资咨询

　　把握证券投资咨询、证券投资照料、证券研究申报的观点和基本干系;把握证券投资咨询机构及人员资格管理要求;把握证券、期货投资咨询职业的管理规章制度要求;把握监督管理部门对公布证券研究申报职业的相关规章制度要求;把握监督管理部门对证券投资照料职业的相关规章制度要求;把握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众展开证券投资咨询职业运动的相关规章制度要求;把握使用“荐股软件”从事证券投资咨询职业的有关规章制度要求;把握证券投资咨询人员执业行为准则;了解监督管理部门和自律组织对证券投资咨询职业的监督管理办法和自律管理办法。

　　第三节与证券生意业务、证券投资运动相关的财务照料

　　了解上市公司收买以及上市公司严重资产重组等重要法律法规;把握财务照料职业的职业允许情形;熟习从事上市公司并购重组财务照料职业的职业划定规矩;熟习财务照料的监督管理和法律责任。

　　第四节证券承销与保荐

　　了解证券公司刊行与承销职业的重要法律法规;熟习证券刊行保荐职业的一般规章制度要求;了解证券刊行与承销信息表露的相关规章制度要求;把握证券公司刊行与承销职业的外部控制规章制度要求;熟习监督管理部门对证券刊行与承销的监督管理办法;把握违背证券刊行与承销相关规章制度要求的法律责任。

　　第五节证券自营

　　了解证券公司自停业务的重要法律法规;把握证券公司自停业务投资领域的规章制度要求;了解证券自停业务决议与受权的要求;把握证券自停业务有关危害控制指标;了解证券自停业务操作的基本要求;把握自停业务的禁止性行为;熟习证券自停业务的监督管理办法和法律责任。

　　第六节证券资产管理

　　熟习证券公司展开资产管理职业的法律法规体系和基本要求;把握证券公司客户资产管理职业范例。

　　把握证券资产管理职业的一般性规章制度要求;把握资产管理职业投资主理的基本要求、合同签订及内容商定要求;把握不一样范例资产管理计划拜托资产的实在金额、资产泉源等要求;把握资产管理计划建立和存续的基本条件;把握资产管理职业客户参与、加入、停止的要求;把握资产管理计划推行发卖的要求;把握不一样范例的资产管理计划投资生意业务的要求;把握证券公司以自有资金参与荟萃资产管理计划的相对应要求;熟习串联生意业务的要求;熟习资产管理职业的托管要求;把握资产管理职业禁止行为的相关规章制度要求。

　　把握监督管理部门对资产管理职业的监督管理办法及后续监督管理要求;把握资产管理职业违背相关规章制度要求的法律责任。

　　把握对证券期货谋划机构及有关发卖机构发卖资产管理计划的监督管理要求;把握拜托第三方机构为资管计划提供投资倡议的监督管理要求。

　　熟习从事证券资产管理职业运动的违反法律情况;熟习证券资产管理职业为违反法律证券期货职业运动提供生意业务便当的情况;熟习“资金池”性子的私募资产管理职业。

　　把握金融机构展开资产管理职业遵照的基来源根基则、产物品种、得当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资领域、资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、野生智能、监督管理原则等。

　　了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的有关监督管理规章制度要求。

　　熟习证券公司展开资产证券化职业的重要划定规矩;熟习资产证券化职业基础资产负面清单;了解专项计划管理人重要职责;了解专项计划设立、运作的一般过程;了解资产支持证券挂牌、让渡的有关规章制度要求;熟习资产证券化职业的失职观察规章制度要求;了解资产支持证券信息表露的有关要求。

　　第七节证券公司信誉职业

　　了解证券公司信誉职业的重要法律法规;把握融资融券职业管理的基来源根基则;了解证券公司申请融资融券职业资格应具有的条件;把握融资融券职业的账户体系;熟习融资融券职业客户的申请、客户征信观察、客户的选择标准;把握融资融券职业合同及危害展现书的基本内容;熟习融资融券职业所构成的债务包管的相关规章制度要求;把握标的证券、确保金和包管物的管理规章制度要求;了解融券职业所触及证券的权柄处置规章制度要求;把握监督管理部门对融资融券职业的监督管理办法;了解转融通职业的基本观点及重要划定规矩;了解转融通职业中资金和证券的泉源及权柄处置。

　　熟习股票质押式回购、商定式购回、质押式报价回购职业的重要划定规矩;了解股票质押回购、商定式购回、质押式报价回购职业的危害管理、守约处理及非常生意业务处置的一般规章制度要求。

　　第八节证券公司场外职业

　　了解全国股转系统的性子、服务对象及重要功效;熟习全国股转系统一般职业划定规矩;把握主理券商在全国股转系统展开职业的重要职业种别、职业申请条件及职业管理要求;把握主理券商在全国股转系统展开职业的重要划定规矩;熟习全国股转系统对主理券商的自律管理办法。

　　了解证券公司柜台生意业务、柜台市场的观点、基本要求;熟习证券公司可以在柜台市场刊行、发卖与让渡的产物品种;了解柜台市场刊行、发卖与让渡产物可采用的方法;熟习柜台生意业务合同签署、产业包管的相关要求;熟习柜台市场账户、挂号、托管、结算的相关要求;熟习柜台市场内控制度建设、投资者得当性管理、信息表露的相关要求;了解证券公司柜台市场职业的自律管理要求。

　　了解证券公司参与区域性股权生意业务市场的职业领域;熟习证券公司在区域性股权生意业务市场提供职业服务的有关规章制度要求;了解证券公司参与区域性股权生意业务市场的自律管理要求。

　　第九节其他职业

　　熟习代销金融产物的规范和禁止性行为。

　　熟习证券公司中间介绍职业的职业领域;把握证券公司展开中间介绍职业的职业划定规矩与禁止行为;熟习对中间介绍职业的监督管理办法。

　　了解证券公司另类投资职业的观点及投资领域;熟习证券公司另类投资职业的重要职业划定规矩;了解证券公司设立子公司展开另类投资职业的有关规章制度要求。

　　熟习证券公司私募投资基金职业的重要职业划定规矩;了解证券公司设立子公司展开私募投资基金职业的有关规章制度要求。

　　把握非银行金融机构展开证券投资基金托管职业的条件与管理要求。

　　了解股票期权生意业务的重要制度安排;熟习证券公司展开股票期权职业的条件与重要职业划定规矩。

　　熟习证券公司金融衍生品的生意业务领域、品种及其存案管理。

　　第四章证券市场典范违反法律违规行为及法律责任

　　第一节证券一级市场

　　熟习私自公开或变相公开辟行证券的特点及其法律责任;熟习敲诈刊行股票、债券的犯罪组成、刑事立案追诉标准及其法律责任;把握合法集资类犯罪的犯罪组成、立案追诉标准并熟习其法律责任;把握违规表露、不表露关键信息的行政责任、刑事责任的认定;了解私自改动公开辟行证券召募资金用处的法律责任。

　　第二节证券二级市场

　　把握拐骗投资者生意证券、期货合约的刑事责任的认定;把握使用未公开信息生意业务的刑事责任及行政责任的认定;把握内情生意业务、泄露内情信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;把握利用证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;把握在证券生意业务运动中作出弄虚作假陈说或者信息误导的法律责任认定;熟习背约使用受托产业的犯罪组成、刑事追诉标准及其法律责任。

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