年证券从业资格考试《证券投资照料胜任能力》考试大纲

【文章简介】为顺应资源市场立异发展，中国证券业协会决议对证券业从业人员资格考试测试制度实施政策变化，并将根据证券市场法规改动情形和从业人员管理工作需要当令变动修改。2018年证券从业资格考试考试大纲已公布，协会将延续运用《证券投资照料胜任能力考试大纲（2015）》，详细《证券投资照料胜任能力》考试大纲内容如下，供各位参考！

　　证券投资照料胜任能力

　　目次

　　第一部分职业监督管理

　　第一章证券投资照料职业监督管理

　　第一节资格管理

　　第二节重要职责

　　第三节工作规程

　　第四节法律责任

　　第二部分专业基础

　　第二章基本理论

　　第一节性命周期理论

　　第二节钱币的时间代价

　　第三节资源资产订价理论

　　第四节证券投资理论

　　第五节有效市场假说

　　第三部分专业技能

　　第三章客户分析

　　第一节信息分析

　　第二节财务分析

　　第三节危害分析

　　第四节目标分析

　　第四章证券分析

　　第一节基天职析

　　第二节技术分析

　　第五章危害管理

　　第一节信誉危害管理

　　第二节市场危害管理

　　第三节省动性危害管理

　　第四部分专项职业

　　第六章种类选择

　　第一节产物选择

　　第二节机遇选择

　　第三节行业轮动

　　第七章投资组合

　　第一节股票投资组合

　　第二节债券投资组合

　　第三节衍生工具

　　第八章理财规划

　　第一节现金、消耗和债权管理

　　第二节保险规划

　　第三节税收规划

　　第四节人惹事件规划

　　第五节投资规划

　　附件：参考书目及有关法规目次

　　第一部分职业监督管理

　　第一章证券投资照料职业监督管理

　　第一节资格管理

　　把握证券投资照料的执业资格获得方法；把握证券投资照料的监督管理、自律管理和机构管理；把握证券投资照料后续执业培训的要求。

　　第二节重要职责

　　熟习证券公司、证券投资咨询机构及证券投资照料提供种类选择投资倡议服务的职责；熟习证券公司、证券投资咨询机构及证券投资照料提供投资组合投资倡议服务的职责；熟习证券公司、证券投资咨询机构及证券投资照料提供理财规划投资倡议服务的职责。

　　第三节工作规程

　　熟习证券投资照料职业管理制度；熟习证券投资照料职业合规管理微风险控制机制；熟习证券投资照料职业推行、和谈签署、服务提供、客户回访和赞扬处置等职业节点；把握证券投资照料职业的原则；熟习证券投资照料职业的要求；熟习证券投资照料职业的过程；熟习证券投资照料职业危害展现书的要求；熟习证券投资照料服务和谈的要求；熟习证券投资照料向客户提供投资倡议的有关根据；熟习证券投资照料职业投资者得当性管理的要求；熟习证券投资照料职业客户回访机制；熟习证券投资照料职业客户赞扬处置机制；把握对证券投资照料职业各节点留痕管理的要求；把握证券投资照料的禁止性行为的要求；把握证券投资照料应具有的职业操守；熟习证券投资照料人员管理制度；熟习证券投资照料遵循证券信息流传的相关规章制度要求，通过公众媒体展开职业的要求。

　　第四节法律责任

　　把握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资照料职业，违背法律、行政法规和有关规章制度要求的法律结果、监督管理办法及法律责任。

　　第二部分专业基础

　　第二章基本理论

　　第一节性命周期理论

　　熟习投资者偏偏好特点；熟习性命周期各阶段的特点、需乞降目标；熟习性命周期各阶段的理财重点；熟习性命周期各阶段的理财规划。

　　第二节钱币的时间代价

　　了解钱币时间代价观点及影响要素；熟习时间代价与利率的基本参数；熟习现值和终值的计算；熟习复利期间和有效年利率的计算；熟习年金的计算。

　　第三节资源资产订价理论

　　熟习资源资产订价模子的假定条件；熟习资源市场线和证券市场线的界说、图形及其经济意思；了解证券系数的涵义和应用；熟习资源资产订价模子的应用。

　　熟习套利订价理论的道理；把握套利组合的观点及计算；熟习使用套利订价方程计算证券的理想收益率；熟习套利订价模子的应用。

　　第四节证券投资理论

　　把握证券组合的含义；熟习证券组合可行域和有效界限的含义；熟习证券组合可行域和有效界限的一般图形；熟习有效证券组合的含义和特点；熟习证券组合的含义和选择道理。

　　熟习战略性资产配置、战术性资产配置和新考试资讯资产配置。

　　第五节有效市场假说

　　熟习预期功效理论；熟习认知流程的误差；熟习过分自傲和心理账户的观点；熟习羊群效应；熟习时间偏偏好和丧失讨厌效应；了解远景理论；熟习金融市场中的集体心理与行为误差的观点；熟习金融市场中的群体行为与金融泡沫；把握金融市场泡沫的特点和规律；了解行为资产订价理论。

　　了解有效市场假说的观点、假定条件；了解有效市场假说与行为金融理论的联络与差别；把握强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特点；把握有效市场假说在证券投资中的应用。

　　第三部分专业技能

　　第三章客户分析

　　第一节信息分析

　　熟习客户信息的分类；熟习客户定量信息和定性信息的内容；熟习客户财务信息和非财务信息的内容；把握客户信息收集要领。

　　第二节财务分析

　　熟习自己个人资产欠债表的项目及其内容；熟习自己个人现金流量表的项目及其内容；把握预测客户将来支出的要领；把握预测客户将来收入的要领。

　　第三节危害分析

　　了解客户理财代价不雅；了解客户危害偏偏好的重要范例；熟习客户危害蒙受能力的影响要素；把握客户危害蒙受能力的评估要领；熟习客户危害特点的内容；把握客户危害特点矩阵的编制要领；了解投资渠道偏偏好、知识构造、生活方法、自己个人性情等对客户证券投资方法和产物选择的影响。

　　第四节目标分析

　　熟习客户证券投资需乞降目标的分类；熟习客户证券投资目标的内容；把握客户证券投资目标分析要领。

　　第四章证券分析

　　熟习证券分析要领的重要范例；了解基天职析、技术分析和量化分析的基来源根基理。

　　第一节基天职析

　　了解基天职析的两种重要要领。

　　了解由上而下分析法的基来源根基理；把握由上而下分析法的重要流程；熟习由上而下分析法的重要内容。

　　了解由下而上分析法的基来源根基理；把握由下而上分析法的重要流程；熟习由下而上分析法的重要内容。

　　熟习微观经济分析的重要内容；把握证券市场的供求干系分析；熟习证券市场传导微观经济政策的重要道路和内涵机制。

　　熟习行业分析的重要内容；熟习行业合作情形分析的重要内容和基本要领；熟习行业性命周期分析的重要内容和基本要领。

　　熟习公司分析的重要内容；把握公司财务报表分析的重要要领；把握分析公司资源构造、偿债能力、红利能力、营运能力、成长能力和现金流量等重要财务比率指标；把握公司杜邦分析；把握公司分成派息；把握证券估值在公司将来财务预测中的应用分析。

　　熟习证券估值要领的重要范例；把握股息贴现模子和股息增加模子等相对估值要领；把握市盈率和资源资产订价模子等绝对估值法。

　　第二节技术分析

　　了解技术分析的基本假定；熟习技术分析运用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图；熟习技术分析的趋向线；熟习技术分析的阻力位与支持位；把握挪动均匀数、绝对强弱指数、挪动挪动均匀值背叛指标等经常使用技术分析指标；熟习道氏理论和艾氏海浪理论两种技术分析要领。

　　熟习技术分析要领的分类及其特色；了解技术分析的应用前提和合用领域；了解技术分析要领的范围性。

　　熟习整体、样本和统计量的含义；熟习统计揣度的参数预计；熟习统计揣度的假定检验；熟习经常使用统计软件及其应用。

　　第五章危害管理

　　熟习证券投资照料职业的重要危害种别；把握证券投资照料职业危害管理过程；把握证券投资照料职业危害管理的重要计谋。

　　第一节信誉危害管理

　　熟习信誉危害种别；把握信誉危害辨认的内容和要领；把握计量证券信誉危害的客户评级和债项评级的内容和计量要领；熟习监测信誉危害的重要指标和计算要领；熟习预警信誉危害的方式和重要要领；把握控制信誉危害的限额管理要领；把握信誉危害缓释技术的重要内容及处置要领。

　　第二节市场危害管理

　　了解市场危害的四品种型；把握久期分析、危害代价、压力测试、情形分析的基来源根基理和合用领域；把握市场危害管理过程；把握控制市场危害的限额管理、危害对冲等要领。

　　第三节省动性危害管理

　　了解资产欠债限期构造、漫衍构造影响活动性的道路和机制；把握活动性比率法、现金流分析法、缺口分析法和久期分析法等活动性危害评估要领；了解活动性危害的监测指标和预警旌旗灯号；把握使用压力测试、情形分析预测活动性；熟习控制活动性危害的重要做法。

　　第四部分专项职业

　　第六章种类选择

　　第一节产物选择

　　熟习证券产物选择的目标；把握证券产物选择的基来源根基则；把握证券产物选择的流程；熟习现金类、债券类、股票类和衍消费品类证券产物的构成及基本特点;把握产物与客户适配的有关要求。

　　第二节机遇选择

　　把握生意证券产物机遇的一般原则；熟习证券产物出场机遇选择的要求；熟习证券产物买进机遇选择的计谋；熟习证券产物卖出机遇选择的计谋。

　　第三节行业轮动

　　了解行业轮动的特点；了解行业轮动的驱动要素；了解行业轮动的重要计谋及配置；了解不一样行业轮动的串联性和参与时点的选择。

　　第七章投资组合

　　熟习投资组合管理的目标；熟习投资组合管理的流程；了解投资组合管理的基本计谋；把握努力型管理、主动型管理的假定前提、基来源根基理及合用领域。

　　第一节股票投资组合

　　熟习股票投资气势派头分类体系；把握股票投资气势派头绩效评价的指标体系和计算要领。

　　把握努力型股票投资计谋操作要领；了解简单型悲观投资计谋；把握指数型悲观投资计谋的市值法和分层法；熟习增强指数法。

　　第二节债券投资组合

　　把握程度分析、债券交换、骑乘收益率曲线等努力型债券组合管理计谋。

　　把握指数计谋、免疫计谋等悲观型债券组合管理计谋。

　　第三节衍生工具

　　熟习实施对冲计谋的重要流程；把握危害敞口分析和对冲比率明确的重要内容；把握重要条目比力法、比率分析法和回归分析法等罕见的对冲计谋有效性评价要领。

　　熟习实施套利计谋的重要流程；熟习期现套利、跨期套利、跨商品套利和跨市场套利等套利要领。

　　第八章理财规划

　　第一节现金、消耗和债权管理

　　熟习现金、消耗和债权管理的目标；熟习现金估算编制的内容和方式；了解现金估算控制的要领；了解现金估算与实质的差别分析；了解应急资金管理的内容。

　　熟习即期消耗和远期消耗的内容；熟习消耗收入预期的内容；了解其他消耗的内容。

　　熟习有效债权管理的目标；熟习银行假贷种类及还款方法的选择及需要思量的要素；了解自己个人信贷能力的决议要素；了解债权管理当注重的事项。

　　把握家庭财务估算的综合分析。

　　第二节保险规划

　　了解保险基来源根基理和我国重要的保险种类；熟习保险规划的目标；把握制订保险规划的原则；把握保险规划的重要流程；熟习保险规划的危害范例；熟习保险规划的典范案例。

　　第三节税收规划

　　了解我国的税收体系和重要税种；熟习税收规划的目标；熟习税收规划的原则；熟习税收规划的基本内容；熟习税收规划的重要流程；熟习税收规划的典范案例。

　　第四节人惹事件规划

　　把握教育规划的分类、内容和制订要领；把握退休规划的误区和流程；熟习遗产规划工具和计谋的选择。

　　第五节投资规划

　　熟习投资规划目标；熟习投资规划的基本内容；把握投资规划的流程；熟习投资规划的典范案例。

　　附件：参考书目及有关法规目次

　　证券投资照料胜任能力考试触及但不限于以下参考书目及有关法规。

　　1、参考书目

　　一、证券业从业资格考试统编教材（2012年）：《证券投资分析》，中国金融出书社；

　　二、中国银行业从业人员资格认证考试教材（2013年）《自己个人理财》、《危害管理》，中国金融出书社；

　　三、《投资学》，滋维.博迪主编（第9版），机器产业出书社。

　　2、有关法规目次

　　一、《证券、期货投资咨询管理暂行措施》；

　　二、《证券投资照料职业暂行规章制度要求》。

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