年证券从业资格考试教材及大纲改动分析

华宇考试网为各位考生学员整理了2012年证券从业资格考试教材及大纲改动分析，供各位考生学员参考：

提醒：2013年证券从业资格考试教材及大纲继续采取2012年版。

2012年新版证券从业资格考试大纲进行了变动修改和美满，共订正知识点184个，占2011年大纲知识点总数的16.38%；订正目次中触及法规25件，占2011年大纲参考法规目次中的法规总数的38.64%。
《证券从业人员资格考试统编教材(2012)》完成了五个方面的更新：
一是更新教材中的法律、法规和自律划定规矩，包含刚刚公布(或订正)的《对于进一步深入新股刊行体系规则政策变化的指点定见》、《证券刊行与承销管理措施》、《对于新股刊行订价有关问题的通告》等，做到与现行的法规同步;
二是更新教材中的基本理论和重要技术，包含历次G20集会对于金融政策变化的内容、投资理论的新发展、金融工程的焦点分析道理、无套利订价、套利基来源根基则、行业远景分析、公司偿债能力分析等，做到与以后的理论与技术前沿同步;
三是更新教材中的相关数据，包含股票、证券、基金、基金衍生品各个细分市场、产物、职业、组织的新数据，做到与以后的市场历程同步;
四是更新教材中的相关职业，包含初次公开辟行股票并上市、中央政府债券的刊行与承销、内地企业在香港守业板刊行与上市、借壳上市运动、融资融券转融通职业、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业荟萃单据、国民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与以后的市场发展同步;
五是更新教材中的基础表述包含代办股分让渡划定规矩、并购重组审查核对委员会工作规程、上市公司严重资产重组申报书凡是该当表露的资产评估信息、上市公司内情信息知恋人制度、证券公司信息断绝墙制度、消费者价钱指数、微观经济运转景气指标、社会融资总额有关内容、外汇占款有关内容、主权债权有关内容等，做到与考生学员的要求同步。
2012年《证券基础》新旧教材比照

2012年《证券生意业务》新旧教材比照

2012年《证券投资基金》新旧教材的改动
第二章 证券投资基金的范例
第九节 分级基金(新增章节)
第三章 基金的召募、生意业务与挂号
第一节 基金的召募与认购
第二部分“基金的认购”中“分级基金份额的认购”为新增知识点;
第二节 基金的生意业务、申购和赎回
第七部分“分级基金份额的上市生意业务及申购、赎回”为新增知识点;
第四章 基金管理人
第一节 基金管理人概述
第三部分“基金管理公司的重要职业”中的“特定客户资产管理职业”对2011年8月订正的《基金管理公司特定客户资产管理职业试点措施》的实行时间进行了规章制度要求(新增)。
第四节 特定客户资产管理职业
第二部分“特定客户资产管理产物的设立条件”对基金管理公司为繁多客户办理特定客户资产管理职业时，客户拜托的初始资产不得低于5000万元改成不得低于3000万元;对为特定的多个客户办理特定客户资产管理职业，单个资产管理计划的拜托人人数不得凌驾200人，客户拜托的初始资产算计不得低于5000万元国民币改成不得低于3000万元国民币。
第三部分“特定客户资产管理职业规范”第3条中的拜托产业投资对象中增添了“商品期货”;第4条为新增条款;第11条中“每一年至多开启一次”改成“每一季度至多开启一次”。
第六章 基金的市场发卖
第四节 基金发卖机构(本节变更较大，部分外容为新增知识点)
本节题目由“基金发卖机构的准入条件与职责”变成“基金发卖机构”。
第一部分“基金发卖及基金发卖机构”为新增知识点;
第二部分“基金发卖机构资格条件”对基本规章制度要求、贸易银行应具有的条件、证券公司应具有的条件、证券投资咨询机构应具有的条件和自力基金发卖机构应具有的条件等外容进行了从头规章制度要求;
第三部分“基金发卖机构资格获得、存案与停止”为新增知识点;
第五节 基金发卖职业规范(本节变更较大，部分外容为新增知识点)
本节题目由“基金发卖行为规范”变成“基金发卖职业规范”
第一部分“基金发卖支付结算”为新增知识点;
第二部分“基金宣扬推介材料”对基金宣扬推介材料的观点与领域、基金宣扬推介材料的审查核对与存案、基金宣扬推介材料的禁止情况、宣扬推介材猜中刊登基金过往功绩的规章制度要求、宣扬推介材猜中的性命与危害提醒等方面进行了从头规章制度要求;
第三部分“基金发卖价格”中的“基本规范”和“增值服务费”为新增知识点;
第四部分“其他职业规范”中的“基金发卖机构”和“基金发卖禁止行为”为新增知识点。
第九章 基金的信息表露
第一节 基金信息表露概述
第五部分“XBRL在基金信息表露中的应用”的第三小点“信息表露中应用XBRL的归纳综合”中后一句话为新增，即“2011年10月，基金XBRL信息完成向全部基金评价机构的推送，进一步提高了基金电子化信息分析与运用的效率”;
第六部分“我国基金信息表露制度体系”在旧教材中是第二节，在新教材中放入“第一节第六部分”，内容没有改动;
第十章 基金监督管理
第一节 基金监督管理概述
第四部分“基金监督管理法规体系”中的“图10-1”有些改动。此中，“规范性文件”中第2点“基金管理公司规范性文件”增添了《对于基金管理公司使用固有资金进行基金投资相关事项的通告》、《对于规范基金管理公司设立及股权处理相关问题的通告》、《对于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务相关问题的通告》、《对于基金管理公司提取危害准备金相关问题的通告》、《对于基金管理公司在香港设立机构的规章制度要求》等;第3点“基金投资规范性文件”增添了《基金管理公司进入银行间同行市场管理规章制度要求》、《对于钱币市场基金投资短时间融资券相关问题的通告》、《对于钱币市场基金投资银行贷款相关问题的通告》、《对于基金投资非公开辟行股票等畅通流畅受限证券相关问题的通告》等;第5点“基金发卖规范性文件”增添了《基金发卖机构外部控制指点定见》、《基金发卖职业信息管理平台管理规章制度要求》、《对于基金宣扬推介材料监督管理事项的增补规章制度要求》、《基金评价职业管理暂行措施》、《基金发卖结算资金管理暂行规章制度要求》等;第6点“基金估值、税收规范性文件”增添了《对于进一步规范基金估值职业的指点定见》、《对于基金税收问题的通告》等。
“自律划定规矩”中第2点“行业协会划定规矩”中增添了《基金发卖人员从业资质管理划定规矩》、《证券业从业人员资格管理实施细则》等。
第二节 基金监督管理机谈判自律组织
第二部分“协会的行业自律管理”中新增“2011年12月，中国证券投资基金业协会正式同意筹建，中国证券业协会基金公司会员部的职责转入中国证券投资基金协会。2012年3月，中国证券投资基金业协会建立，正式负担基金行业的自律管理职责”。
第二部分“协会的行业自律管理”中第三点“中国证券投资基金业协会的职责”为新增。
第三节 基金服务机构监督管理
第三部分“基金发卖机构及基金发卖有关机构的监督管理”为新增知识点;
第四节 基金运作监督管理
第一部分“对基金召募申请的批准”第3点“简化产物审查核对方式，实施分类审查核对制度”有关内容有所变更;
第二部分“基金发卖运动的监督管理”中“基金发卖监督管理的重要内容”有关内容有所变更，此中第6点“发卖结算资金监督管理”为新增知识点;
第四部分“基金投资与生意业务行为的监督管理”中新增了一条中国证监会对基金投资与生意业务行为的监督管理内容，即对基金投资生意业务触及各种危害的预警与控制，提防系统性危害，掩护投资者好处;“对投资组合遵规取信的监督管理”中第3点“对禁止性投资行为的监督管理”为新增知识点;“对基金管理公司外部投资、生意业务节点有关外部控制制度健全及履行情形的监督管理”中第2点“投资决议控制的要求”为新增知识点;“对投资危害的监控与预警”为新增知识点;
第五节 基金行业人员监督管理
本节题目由“基金行业高级管理人员和投资管理人员监督管理”变成“基金行业人员监督管理”。
第三部分“基金行业人员的离职审计及离职检查”为新增知识点。
2012年《证券刊行与承销》新旧教材比照
整体来讲，今年的证券刊行与承销新版教材在章节构造上与原教材并未有较大幅度的变动修改，重要是部分外容根据新订正的《对于进一步深入新股刊行体系规则政策变化的指点定见》、《证券刊行与承销管理措施》、《对于新股刊行订价有关问题的通告》等有关法律法规进行了订正。
新教材第一章删失落了“了解企业债券的上市职业资格”的有关内容。
新教材第2、3、四章内容较原教材并未有较大窜改。
新教材第五章：一、根据《对于进一步深入新股刊行体系规则政策变化的指点定见》的有关要求，增添了询价的责任、美满订价束缚机制、刊行订价监督管理等方面的内容。二、撤消了现行网下配售锁活期3个月的要求，提升了新股刊行上市的畅通流畅性。三、根据订正的《证券刊行与承销管理措施》有关要求增添了“主承销商自立引荐机构投资者以及自己个人投资者的机制安排”等方面的内容。
新教材第六章：增添了“守业板上市招股书及其备查文件的表露、刊行通告、投资危害特殊通告等信息表露方面”的有关内容。
新教材第八章：一、增添了“企业刊行可转换债券的重要动因”等方面的内容;二、增添了“可转换债券召募仿单及其择要表露的基本要求”等方面的内容。
新教材第九章：增添“中央政府债券刊行与承销“的有关内容，此中增添了财政部署理刊行中央政府债券和中央政府自行发债等方面的内容。
新教材第十一章：增添了“上市公司收买的监督管理制度和监督管理要求”等方面的内容。
新教材第十二章：一、增添了“上市公司严重资产重组的监视管理和个性问题审查核对定见关注要点、严重资产重组触及借壳和配套融资的有关规章制度要求以及上市公司严重资产重组的信息管理和内情生意业务的法律责任、上市公司严重资产重组个性问题”等方面的要求。二、删减了原教材第三节“上市公司并购重组财务照料职业规程”等章节的内容

2012年《证券投资分析》新版教材比照

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