证券业从业资格考试大纲《证券市场基本法律法规》

为顺应资源市场立异发展，中国证券业协会决议对证券业从业人员资格考试测试制度实施政策变化，并将根据证券市场法规改动情形和从业人员管理工作需要当令变动修改。中国证券业协会已经公布了新的考试测试大纲，详细《证券市场基本法律法规》考试大纲内容如下：

第一部分 证券市场基本法律法规

　第一章 证券市场基本法律法规

　　第一节 证券市场的法律法规体系

　　第二节 公司法

　　第三节 证券法

　　第四节 基金法

　　第五节 期货生意业务管理条例

　　第六节 证券公司监视管理条例

　　第二章 证券从业人员管理

　　第一节 从业资格

　　第二节 执业行为

　　第三章 证券公司职业规范

　　第一节 证券经纪

　　第二节 证券投资咨询

　　第三节 与证券生意业务、证券投资运动相关的财务照料

　　第四节 证券承销与保荐

　　第五节 证券自营

　　第六节 证券资产管理

　　第七节 其他职业

　　第四章 证券市场典范违反法律违规行为及法律责任

　　第一节 证券一级市场

　　第二节 证券二级市场

　　第一章 证券市场基本法律法规

　　第一节 证券市场的法律法规体系

　　熟习证券市场法律法规体系的重要层级；了解证券市场各层级的重要法规。

　　第二节 公司法

　　把握公司的品种；熟习公司法人产业权的观点；熟习对于公司谋划原则的规章制度要求；熟习分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方法及设立挂号的要求；了解公司章程的内容；熟习公司对外投资和包管的规章制度要求；熟习对于禁止公司股东滥用权力的规章制度要求。

　　了解有限责任公司的设立和组织机构；熟习有限责任公司注册资源制度；熟习有限责任公司股东会、董事会、监事会的权柄；把握有限责任公司股权让渡的有关规章制度要求。

　　把握股分有限公司的设立方法与方式；熟习股分有限公司的组织机构；熟习股分有限公司的股分刊行；熟习股分有限公司股分让渡的有关规章制度要求及对上市公司组织机构的特殊规章制度要求。

　　了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；把握公司财务会计制度的基本要乞降内容；了解公司兼并、分立的品种及方式；熟习高级管理人员、控股股东、实质控制人、串联干系的观点。

　　熟习对于虚报注册资源、敲诈获得公司挂号、弄虚作假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计申报弄虚作假纪录等的法律责任。

　　第三节 证券法

　　熟习证券法的合用领域；把握证券刊行和生意业务的“三公”原则；把握刊行生意业务当事人的行为准则；把握证券刊行、生意业务运动禁止行为的规章制度要求。

　　把握公开辟行证券的相关规章制度要求；熟习证券承销职业的品种、承销和谈的重要内容；熟习承销团及主承销人；熟习证券的发卖限期；熟习代销制度。

　　把握证券生意业务的条件及方法等一般规章制度要求；把握股票上市的条件、申请和通告；把握债券上市的条件和申请；熟习证券生意业务停息和停止的情况；熟习信息公开制度及信息公开不实的法律结果；把握内情生意业务行为；熟习利用证券市场行为；把握弄虚作假陈说、信息误导行为和敲诈客户行为。

　　把握上市公司收买的观点和方法；熟习上市公司收买的方式和划定规矩。

　　熟习违背证券刊行规章制度要求的法律责任；熟习违背证券生意业务规章制度要求的法律责任；把握上市公司收买的法律责任；熟习违背证券机构管理、人员管理有关规章制度要求的法律责任及证券机构的法律责任。

　　第四节 基金法

　　把握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的观点、权力和义务；了解设立基金管理公司的条件；熟习基金管理人的禁止行为；了解公募基金运作的方法；把握基金产业的自力性要求；把握基金产业债务债权自力性的意思。

　　熟习基金公开召募与非公开召募的差别；了解非公开召募基金的合格投资者的要求；了解非公开召募基金的投资领域；了解非公开召募基金管理人的挂号及非公开召募基金的存案要求；了解有关的法律责任。

　　第五节 期货生意业务管理条例

　　把握期货的观点、特点及其品种；熟习期货生意业务所的职责；了解期货生意业务所会员管理、外部管理制度的有关规章制度要求；了解期货公司设立的条件；了解期货公司的职业允许制度；了解期货生意业务的基本划定规矩；了解期货监视管理的基本内容；了解期货有关法律责任的规章制度要求。

　　第六节 证券公司监视管理条例

　　熟习证券公司依法谨慎谋划、践行诚信义务的规章制度要求；熟习禁止证券公司股东和实质控制人滥用权力、侵害客户权柄的规章制度要求；了解证券公司股东出资的规章制度要求；了解对于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实质控制人资格的规章制度要求；把握证券公司设立时职业领域的规章制度要求；熟习证券公司变更公司章程关键条目的规章制度要求；了解证券公司兼并、分立、休业、遣散或者停业的有关规章制度要求；了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、登记挂号的规章制度要求；熟习相关证券公司组织机构的规章制度要求；把握证券公司及其境内分支机构谋划职业的规章制度要求；把握证券公司为客户开立证券账户管理的相关规章制度要求；熟习对于客户资产掩护的有关规章制度要求；熟习证券公司客户生意业务结算资金管理的规章制度要求；了解证券公司信息报送的重要内容和要求。

　　了解证券监视管理机构对证券公司进行监视管理的重要办法（月度、年度申报、信息表露、查验、责令期限整改的情况及可采用的办法）；了解证券公司重要违反法律违规情况及其处分办法。

　　第二章 证券从业人员管理

　　第一节 从业资格

　　了解从事证券职业的专业人员领域；了解专业人员从事证券职业的资格条件；熟习从业人员申请执业证书的条件和方式；了解从业人员监视管理的有关规章制度要求；熟习违背从业人员资格管理有关规章制度要求的法律责任。

　　把握证券经纪职业营销人员执业资格管理的相关规章制度要求；把握证券投资基金发卖人员从业资格管理的相关规章制度要求；把握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的相关规章制度要求；把握证券投资照料的注册挂号要求；把握证券分析师的注册挂号要求；熟习保荐代表人的资格管理规章制度要求；把握客户资产管理职业投资主理人执业注册的相关要求；熟习财务照料主理人该当具有的条件。

　　第二节 执业行为

　　把握证券业从业人员执业行为准则；熟习中国证券业协会诚信管理的相关规章制度要求；把握证券市场禁入办法的实施对象、内容、限期及方式。

　　了解证券经纪人与证券公司之间的拜托干系；把握证券公司对证券经纪职业营销人员管理的相关规章制度要求；把握证券经纪职业营销人员执业行为领域、禁止性规章制度要求。

　　把握发卖证券投资基金、代销金融产物的行为规范。

　　把握证券投资咨询人员的禁止性行为规章制度要求和法律责任；把握投资照料有关人员公布证券研究申报应遵照的执业规范。

　　把握保荐代表人执业行为规范；把握保荐代表人违背相关规章制度要求的法律责任或被采用的监督管理办法。

　　熟习资产管理投资主理人执业行为管理的相关要求。

　　熟习财务照料主理人执业行为规范。

　　熟习证券业财务预会计人员执业行为规范。

　　第三章 证券公司职业规范

　　第一节 证券经纪

　　了解证券公司经纪职业的重要法律法规；熟习证券经纪职业的特色；把握证券公司建立健全经纪职业管理制度的有关规章制度要求；熟习证券公司经纪职业中账户管理、三方存管、生意业务拜托、生意业务清算、指定生意业务及托管、查询及咨询等节点的基本划定规矩、职业危害及规范要求；把握经纪职业的禁止行为；熟习监督管理部门对经纪职业的监督管理办法。

　　第二节 证券投资咨询

　　把握证券投资咨询、证券投资照料、证券研究申报的观点和基本干系；把握证券、期货投资咨询职业的管理规章制度要求；把握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众展开证券投资咨询职业运动的相关规章制度要求；把握使用“荐股软件”从事证券投资咨询职业的有关规章制度要求；了解监督管理部门和自律组织对证券投资咨询职业的监督管理办法和自律管理办法；把握证券公司证券投资照料职业的外部控制规章制度要求；把握监督管理部门对证券投资照料职业的相关规章制度要求；把握监督管理部门对公布证券研究申报职业的相关规章制度要求。

　　第三节 与证券生意业务、证券投资运动相关的财务照料

　　了解上市公司收买以及上市公司严重资产重组等重要法律法规；把握证券公司不得担当财务照料及自力财务照料的情况；熟习从事上市公司并购重组财务照料职业的职业划定规矩；熟习财务照料的监督管理和法律责任。

　　第四节 证券承销与保荐

　　了解证券公司刊行与承销职业的重要法律法规；熟习证券刊行保荐职业的一般规章制度要求；了解证券刊行与承销信息表露的相关规章制度要求；把握证券公司刊行与承销职业的外部控制规章制度要求；熟习监督管理部门对证券刊行与承销的监督管理办法；把握违背证券刊行与承销相关规章制度要求的处分办法。

　　第五节 证券自营

　　了解证券公司自停业务的重要法律法规；了解证券公司自停业务管理制度、投资决议机制微风险监控体系的一般规章制度要求；了解证券自停业务决议与受权的要求；了解证券自停业务操作的基本要求；把握证券公司自停业务投资领域的规章制度要求；把握证券自停业务持仓范围的要求；把握自停业务的禁止性行为；熟习证券自停业务的监督管理办法和违背相关法规的法律责任。

　　第六节 证券资产管理

　　熟习证券公司展开资产管理职业的基来源根基则要求；把握证券公司客户资产管理职业范例及基本要求；了解展开资产管理职业，投资主理人数的低要求。

　　了解资产管理合同该当包含的必备内容；把握办理定向资产管理职业，承受客户资产低净值要求；把握办理荟萃资产管理职业承受的资产形式；熟习合格投资者要求；熟习串联生意业务的要求；把握资产管理职业禁止行为的相关规章制度要求。

　　熟习资产管理职业的危害控制要求；把握资产管理职业了解客户、对客户信息表露及展现危害的相关规章制度要求；把握资产管理职业客户资产托管的基本要求；把握监督管理部门对资产管理职业的监督管理办法及后续监督管理要求；把握资产管理职业违背相关规章制度要求的法律责任。

　　了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的有关监督管理规章制度要求。

　　第七节 其他职业

　　把握融资融券职业管理的基来源根基则；了解证券公司申请融资融券职业资格应具有的条件；把握融资融券职业的账户体系；熟习融资融券职业客户的申请、客户征信观察、客户的选择标准；把握融资融券职业合同的基本内容；熟习融资融券职业所构成的债务包管的相关规章制度要求；把握标的证券、确保金和包管物的管理规章制度要求；了解融券职业所触及证券的权柄处置规章制度要求；把握监督管理部门对融资融券职业的监督管理规章制度要求；了解转融通职业划定规矩；熟习监督管理部门对转融通职业的监视管理规章制度要求。

　　熟习代销金融产物得当性原则；熟习代销金融产物的规范和禁止性行为；把握违背代销金融产物相关规章制度要求的法律责任。

　　熟习证券公司中间介绍职业的职业领域；把握证券公司展开中间介绍职业的相关规章制度要求；把握中间介绍职业的禁止行为；熟习中间介绍职业的监督管理要求。

　　熟习股票质押回购、商定式购回职业、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权生意业务市场有关划定规矩。

　　第四章 证券市场典范违反法律违规行为及法律责任

　　第一节 证券一级市场

　　熟习私自公开或变相公开辟行证券的特点及其法律责任；熟习敲诈刊行股票、债券的犯罪组成、刑事立案追诉标准及其法律责任；把握合法集资类犯罪的犯罪组成、立案追诉标准，并熟习其法律责任；把握违规表露、不表露关键信息的行政责任、刑事责任的认定；了解私自改动公开辟行证券召募资金用处的法律责任。

　　第二节 证券二级市场

　　把握拐骗投资者生意证券、期货合约的刑事责任的认定；把握使用未公开信息生意业务的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；把握内情生意业务、泄露内情信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；把握利用证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；把握在证券生意业务运动中作出弄虚作假陈说或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定；熟习背约使用受托产业的犯罪组成、刑事追诉标准及其法律责任。

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