年证券从业资格考试大纲

第一部分 证券市场基本法律法规
目 录
　　第一章 证券市场基本法律法规............................................ 3
　　 第一节 证券市场的法律法规体系....................................... 3
　　 第二节 公司法............................................................... 3
　　 第三节 证券法............................................................... 3
　　 第四节 基金法............................................................... 4
　　 第五节 期货生意业务管理条例................................................ 4
　　第六节 证券公司监视管理条例............................................ 4
　　第二章 证券从业人员管理.................................................. 5
　　第一节 从业资格.............................................................. 5
　　第二节 执业行为............................................................... 5
　　第三章 证券公司职业规范.................................................... 6
　　第一节 证券经纪................................................................ 6
　　第二节 证券投资咨询.......................................................... 6
　　第三节 与证券生意业务、证券投资运动相关的财务照料.................... 6
　　第四节 证券承销与保荐........................................................ 6
　　第五节 证券自营.................................................................. 7
　　第六节 证券资产管理............................................................ 7
　　第七节 其他职业.................................................................. 7
　　第四章 证券市场典范违反法律违规行为及法律责任........................... 8
　　第一节 证券一级市场............................................................ 8
　　第二节 证券二级市场............................................................ 8
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
　　熟习证券市场法律法规体系的重要层级；了解证券市场各层级的重要法规。
第二节 公司法
　　把握公司的品种；熟习公司法人产业权的观点；熟习对于公司谋划原则的规章制度要求；熟习分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方法及设立挂号的要求；了解公司章程的内容；熟习公司对外投资和包管的规章制度要求；熟习对于禁止公司股东滥用权力的规章制度要求。
　　了解有限责任公司的设立和组织机构；熟习有限责任公司注册资源制度；熟习有限责任公司股东会、董事会、监事会的权柄；把握有限责任公司股权让渡的有关规章制度要求。
　　把握股分有限公司的设立方法与方式；熟习股分有限公司的组织机构；熟习股分有限公司的股分刊行；熟习股分有限公司股分让渡的有关规章制度要求及对上市公司组织机构的特殊规章制度要求。
　　了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；把握公司财务会计制度的基本要乞降内容；了解公司兼并、分立的品种及方式；熟习高级管理人员、控股股东、实质控制人、串联干系的观点。
　　熟习对于虚报注册资源、敲诈获得公司挂号、弄虚作假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计申报弄虚作假纪录等的法律责任。
第三节 证券法
　　熟习证券法的合用领域；把握证券刊行和生意业务的“三公”原则；把握刊行生意业务当事人的行为准则；把握证券刊行、生意业务运动禁止行为的规章制度要求。
　　把握公开辟行证券的相关规章制度要求；熟习证券承销职业的品种、承销和谈的重要内容；熟习承销团及主承销人；熟习证券的发卖限期；熟习代销制度。
　　把握证券生意业务的条件及方法等一般规章制度要求；把握股票上市的条件、申请和通告；把握债券上市的条件和申请；熟习证券生意业务停息和停止的情况；熟习信息公开制度及信息公开不实的法律结果；把握内情生意业务行为；熟习利用证券市场行为；把握弄虚作假陈说、信息误导行为和敲诈客户行为。
　　把握上市公司收买的观点和方法；熟习上市公司收买的方式和划定规矩。
　　熟习违背证券刊行规章制度要求的法律责任；熟习违背证券生意业务规章制度要求的法律责任；把握上市公司收买的法律责任；熟习违背证券机构管理、人员管理有关规章制度要求的法律责任及证券机构的法律责任。
第四节 基金法
　　把握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的观点、权力和义务；了解设立基金管理公司的条件；熟习基金管理人的禁止行为；了解公募基金运作的方法；把握基金产业的自力性要求；把握基金产业债务债权自力性的意思。
　　熟习基金公开召募与非公开召募的差别；了解非公开召募基金的合格投资者的要求；了解非公开召募基金的投资领域；了解非公开召募基金管理人的挂号及非公开召募基金的存案要求；了解有关的法律责任。
第五节 期货生意业务管理条例
　　把握期货的观点、特点及其品种；熟习期货生意业务所的职责；了解期货生意业务所会员管理、外部管理制度的有关规章制度要求；了解期货公司设立的条件；了解期货公司的职业允许制度；了解期货生意业务的基本划定规矩；了解期货监视管理的基本内容；了解期货有关法律责任的规章制度要求。
第六节 证券公司监视管理条例
　　熟习证券公司依法谨慎谋划、践行诚信义务的规章制度要求；熟习禁止证券公司股东和实质控制人滥用权力、侵害客户权柄的规章制度要求；了解证券公司股东出资的规章制度要求；了解对于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实质控制人资格的规章制度要求；把握证券公司设立时职业领域的规章制度要求；熟习证券公司变更公司章程关键条目的规章制度要求；了解证券公司兼并、分立、休业、遣散或者停业的有关规章制度要求；了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、登记挂号的规章制度要求；熟习相关证券公司组织机构的规章制度要求；把握证券公司及其境内分支机构谋划职业的规章制度要求；把握证券公司为客户开立证券账户管理的相关规章制度要求；熟习对于客户资产掩护的有关规章制度要求；熟习证券公司客户生意业务结算资金管理的规章制度要求；了解证券公司信息报送的重要内容和要求。
　　了解证券监视管理机构对证券公司进行监视管理的重要办法（月度、年度申报、信息表露、查验、责令期限整改的情况及可采用的办法）；了解证券公司重要违反法律违规情况及其处分办法。
第二章 证券从业人员管理
第一节 从业资格
　　了解从事证券职业的专业人员领域；了解专业人员从事证券职业的资格条件；熟习从业人员申请执业证书的条件和方式；了解从业人员监视管理的有关规章制度要求；熟习违背从业人员资格管理有关规章制度要求的法律责任。
　　把握证券经纪职业营销人员执业资格管理的相关规章制度要求；把握证券投资基金发卖人员从业资格管理的相关规章制度要求；把握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的相关规章制度要求；把握证券投资照料的注册挂号要求；把握证券分析师的注册挂号要求；熟习保荐代表人的资格管理规章制度要求；把握客户资产管理职业投资主理人执业注册的相关要求；熟习财务照料主理人该当具有的条件。
第二节 执业行为
　　把握证券业从业人员执业行为准则；熟习中国证券业协会诚信管理的相关规章制度要求；把握证券市场禁入办法的实施对象、内容、限期及方式。
　　了解证券经纪人与证券公司之间的拜托干系；把握证券公司对证券经纪职业营销人员管理的相关规章制度要求；把握证券经纪职业营销人员执业行为领域、禁止性规章制度要求。
　　把握发卖证券投资基金、代销金融产物的行为规范。
　　把握证券投资咨询人员的禁止性行为规章制度要求和法律责任；把握投资照料有关人员公布证券研究申报应遵照的执业规范。
　　把握保荐代表人执业行为规范；把握保荐代表人违背相关规章制度要求的法律责任或被采用的监督管理办法。
　　熟习资产管理投资主理人执业行为管理的相关要求。
　　熟习财务照料主理人执业行为规范。
　　熟习证券业财务预会计人员执业行为规范。
第三章 证券公司职业规范
第一节 证券经纪
　　了解证券公司经纪职业的重要法律法规；熟习证券经纪职业的特色；把握证券公司建立健全经纪职业管理制度的有关规章制度要求；熟习证券公司经纪职业中账户管理、三方存管、生意业务拜托、生意业务清算、指定生意业务及托管、查询及咨询等节点的基本划定规矩、职业危害及规范要求；把握经纪职业的禁止行为；熟习监督管理部门对经纪职业的监督管理办法。
第二节 证券投资咨询
　　把握证券投资咨询、证券投资照料、证券研究申报的观点和基本干系；把握证券、期货投资咨询职业的管理规章制度要求；把握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众展开证券投资咨询职业运动的相关规章制度要求；把握使用“荐股软件”从事证券投资咨询职业的有关规章制度要求；了解监督管理部门和自律组织对证券投资咨询职业的监督管理办法和自律管理办法；把握证券公司证券投资照料职业的外部控制规章制度要求；把握监督管理部门对证券投资照料职业的相关规章制度要求；把握监督管理部门对公布证券研究申报职业的相关规章制度要求。
第三节 与证券生意业务、证券投资运动相关的财务照料
　　了解上市公司收买以及上市公司严重资产重组等重要法律法规；把握证券公司不得担当财务照料及自力财务照料的情况；熟习从事上市公司并购重组财务照料职业的职业划定规矩；熟习财务照料的监督管理和法律责任。
第四节 证券承销与保荐
　　了解证券公司刊行与承销职业的重要法律法规；熟习证券刊行保荐职业的一般规章制度要求；了解证券刊行与承销信息表露的相关规章制度要求；把握证券公司刊行与承销职业的外部控制规章制度要求；熟习监督管理部门对证券刊行与承销的监督管理办法；把握违背证券刊行与承销相关规章制度要求的处分办法。
第五节 证券自营
　　了解证券公司自停业务的重要法律法规；了解证券公司自停业务管理制度、投资决议机制微风险监控体系的一般规章制度要求；了解证券自停业务决议与受权的要求；了解证券自停业务操作的基本要求；把握证券公司自停业务投资领域的规章制度要求；把握证券自停业务持仓范围的要求；把握自停业务的禁止性行为；熟习证券自停业务的监督管理办法和违背相关法规的法律责任。
第六节 证券资产管理
　　 熟习证券公司展开资产管理职业的基来源根基则要求；把握证券公司客户资产管理职业范例及基本要求；了解展开资产管理职业，投资主理人数的低要求。
　　了解资产管理合同该当包含的必备内容；把握办理定向资产管理职业，承受客户资产低净值要求；把握办理荟萃资产管理职业承受的资产形式；熟习合格投资者要求；熟习串联生意业务的要求；把握资产管理职业禁止行为的相关规章制度要求。
　　熟习资产管理职业的危害控制要求；把握资产管理职业了解客户、对客户信息表露及展现危害的相关规章制度要求；把握资产管理职业客户资产托管的基本要求；把握监督管理部门对资产管理职业的监督管理办法及后续监督管理要求；把握资产管理职业违背相关规章制度要求的法律责任。
　　了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的有关监督管理规章制度要求。
第七节 其他职业
　　把握融资融券职业管理的基来源根基则；了解证券公司申请融资融券职业资格应具有的条件；把握融资融券职业的账户体系；熟习融资融券职业客户的申请、客户征信观察、客户的选择标准；把握融资融券职业合同的基本内容；熟习融资融券职业所构成的债务包管的相关规章制度要求；把握标的证券、确保金和包管物的管理规章制度要求；了解融券职业所触及证券的权柄处置规章制度要求；把握监督管理部门对融资融券职业的监督管理规章制度要求；了解转融通职业划定规矩；熟习监督管理部门对转融通职业的监视管理规章制度要求。
　　熟习代销金融产物得当性原则；熟习代销金融产物的规范和禁止性行为；把握违背代销金融产物相关规章制度要求的法律责任。
　　熟习证券公司中间介绍职业的职业领域；把握证券公司展开中间介绍职业的相关规章制度要求；把握中间介绍职业的禁止行为；熟习中间介绍职业的监督管理要求。
　　熟习股票质押回购、商定式购回职业、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权生意业务市场有关划定规矩。
第四章 证券市场典范违反法律违规行为及法律责任
第一节 证券一级市场
　　熟习私自公开或变相公开辟行证券的特点及其法律责任；熟习敲诈刊行股票、债券的犯罪组成、刑事立案追诉标准及其法律责任；把握合法集资类犯罪的犯罪组成、立案追诉标准，并熟习其法律责任；把握违规表露、不表露关键信息的行政责任、刑事责任的认定；了解私自改动公开辟行证券召募资金用处的法律责任。
第二节 证券二级市场
　　把握拐骗投资者生意证券、期货合约的刑事责任的认定；把握使用未公开信息生意业务的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；把握内情生意业务、泄露内情信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；把握利用证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；把握在证券生意业务运动中作出弄虚作假陈说或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定；熟习背约使用受托产业的犯罪组成、刑事追诉标准及其法律责任。
第二部分 金融市场基础知识
目 录
　　第一章 金融市场体系....................................................... 10
　　 第一节 全世界金融体系...................................................... 10
　　 第二节 中国的金融体系................................................... 10
　　 第三节 中国多级别资源市场............................................. 10
　　 第二章 证券市场主体...................................................... 10
　　 第一节 证券刊行人......................................................... 11
　　 第二节 证券投资者......................................................... 11
　　 第三节 中介机构............................................................. 11
　　 第四节 自律性组织.......................................................... 11
　　 第五节 监督管理机构............................................................. 12
　　 第三章 股票市场............................................................. 12
　　 第一节 股票.................................................................... 12
　　 第二节 股票刊行.............................................................. 12
　　 第三节 股票生意业务.............................................................. 13
　　 第四章 债券市场.............................................................. 13
　　 第一节 债券.................................................................... 13
　　 第二节 债券的刊行与承销.................................................. 14
　　 第三节 债券的生意业务........................................................... 14
　　 第五章 证券投资基金与衍生工具......................................... 14
　　 第一节 证券投资基金........................................................ 14
　　 第二节 衍生工具.............................................................. 15
　　 第六章 金融危害管理........................................................ 15
　　 第一节 危害概述.............................................................. 16
　　第二节 危害管理................................................................ 16
第一章 金融市场体系
第一节 全世界金融体系
　　把握金融市场的观点；熟习金融市场的分类；了解影响金融市场的重要要素；熟习金融市场的特色；把握金融市场的功效。
　　熟习非证券金融市场的观点，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信任市场、融资租赁市场等）。
　　了解全世界金融市场的构成及发展趋向；了解国内资金活动方法；熟习全世界金融体系的重要参与者；了解金融危急的教训。
第二节 中国的金融体系
　　了解开国以来我国金融市场的演化历史；熟习我国金融市场的发展示状；了解影响我国金融市场运转的重要要素。
　　了解银行业、证券业、保险业、信任业的相关情形；熟习我国金融市场“一行三会”的监督管理架构。
　　了解地方银行重要本能机能；熟习贷款准备金制度与钱币乘数的观点；把握钱币政策的观点、办法及目标；把握钱币政策工具的观点及感化道理；了解钱币政策的传导机制。
第三节 中国多级别资源市场
　　把握资源市场的分层特征；把握多级别资源市场的重要内容与构造特点。
　　熟习中国多级别资源市场建设的近况与发展趋向；熟习场内市场的界说、特点和功效；熟习场外市场的界说、特点和功效；熟习主板、中小板、守业板的观点、上市公司的范例和管理规章制度要求；熟习全国中小企业股分让渡系统的挂牌公司的范例和管理规章制度要求；熟习私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产物报价与服务系统的观点与特色。
第二章 证券市场主体
第一节 证券刊行人
　　把握证券市场融资运动的观点、方法及特点；把握直接融资的观点、特色和分类；熟习直接融资与间接融资的差别。
　　把握证券刊行人的观点和分类；熟习政府和政府机构直接融资的方法及特点；熟习企业（公司）直接融资的方法及特点；把握金融机构直接融资的特色；熟习直接融资对金融市场的影响。
第二节 证券投资者
　　把握证券市场投资者的观点、特色及分类；了解我国证券市场投资者构造及演变。
　　把握机构投资者的观点、特色及分类；熟习机构投资者在金融市场中的感化；熟习政府机构类投资者的观点、特色及分类；把握金融机构类投资者的观点、特色及分类；熟习合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的观点与特色；把握企业和事业法人类机构投资者的观点与特色；把握基金类投资者的观点、特色及分类。
　　把握自己个人投资者的观点；熟习自己个人投资者的危害特点与投资者得当性。
第三节 中介机构
　　把握证券公司的界说；了解我国证券公司的发展历程；把握我国证券公司的监督管理制度及详细要求；把握证券公司重要职业的品种及内容。
　　熟习证券服务机构的种别；熟习对状师事情所从事证券法律职业的管理；熟习对注册会计师、会计师事情所从事证券、期货有关职业的管理；熟习对证券、期货投资咨询机构的管理；熟习对资信评级机构从事证券职业的管理；熟习对资产评估机构从事证券、期货职业的管理；把握对证券金融公司从事转融通职业的管理；熟习证券服务机构的法律责任和市场准入。
第四节 自律性组织
　　把握证券生意业务所的界说、特点及重要本能机能；熟习证券生意业务所的组织形式；了解我国证券生意业务所的发展历程。
　　了解证券业协会的性子和主旨；了解证券业协会的历史沿革；熟习证券业协会的职责和自律管理本能机能；了解证券业协会的机构设置。
　　熟习证券挂号结算公司的设立条件与重要本能机能；熟习证券挂号结算公司的挂号结算制度。
　　把握证券投资者掩护基金的泉源、运用、监视管理；熟习中国证券投资者掩护基金公司设立的意思和职责。
监督管理机构
　　熟习证券市场监督管理的意思和原则、市场监督管理的目标和手腕；把握我国的证券市场的监督管理体系；把握国务院证券监视管理机构及其构成；熟习《证券法》付与证券监视管理机构的职责、权限。
第三章 股票市场
第一节 股票
　　把握股票的界说、性子、特点和分类；熟习普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的差别和特点；把握股利政策、股分变更等与股票有关的资源管理观点。
　　把握股票票面代价、账面代价、清算代价、内涵代价的观点与联络；熟习股票的理讲价格与市场价钱的观点及惹起股票价钱变更的直接缘故原由；了解影响股票价钱变更的有关要素。
　　把握普通股股东的权力和义务；把握公司利润分派挨次、股利分派条件、原则和残剩资产分派条件、挨次；熟习股东严重决议参与权、资产收益权、残剩资产分派权、优先认股权等观点。
　　熟习优先股的界说、特点；了解刊行或投资优先股的意思；了解优先股票的分类及种种优先股票的含义。
　　了解我国种种股分的观点；了解我国股票按投资主体性子的分类及观点；了解我国股票按畅通流畅受限与否的分类及观点；熟习A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等观点。
　　了解我国股权分置政策变化的情形。
第二节 股票刊行
　　熟习股票刊行制度的观点；了解我国的股票刊行制度的演化；把握审批制度、批准制度、注册制度的观点与特点；把握保荐制度、承销制度的观点；了解股票的无纸化刊行和初始挂号制度。
　　把握新股公开辟行和非公开辟行的基本条件、一般规章制度要求、配股的特殊规章制度要求、增发的特殊规章制度要求；熟习增发的刊行方法、配股的刊行方法。
第三节 股票生意业务
　　把握证券账户的品种；把握开立证券账户的基来源根基则和要求；把握证券生意业务原则和生意业务划定规矩；把握拜托指令的基本种别；把握证券生意业务的竞价原则和竞价方法；了解做市商生意业务的基本观点与特点；了解融资融券生意业务的基本观点。
　　熟习拜托指令的内容；熟习拜托接受处理的手续和流程；了解证券托管和证券存管的观点；了解我国证券托管制度的内容；了解证券生意中生意业务价格的品种；了解股票生意业务的清算与交收方式；了解股票的非生意业务过户和包管职业；了解证券拜托的形式；了解拜托指令打消的条件和方式。
　　熟习股票价钱指数的观点和功效；了解股票价钱指数的编制流程和要领；熟习我国重要的股票价钱指数；了解国外政府重要股票市场的股票价钱指数。
　　了解沪港通的观点及构成部分；了解沪港通股票领域及投资额度的有关规章制度要求。
第四章 债券市场
第一节 债券
　　把握债券的界说、票面因素、特点、分类；熟习债券与股票的异同点；熟习影响债券限期和利率的重要要素。
　　把握政府债券的界说、性子和特点；把握地方政府债券的分类；了解我国国债的种类、特色和差别；把握中央政府债券的观点；熟习中央政府债券的刊行主体、分类要领；了解我国国债与中央政府债券的刊行情形。
　　把握金融债券、公司债券和企业债券的界说和分类；了解我国金融债券的种类和管理规章制度要求；熟习种种公司债券的含义；了解我国企业债的种类和管理规章制度要求；了解我国公司债的管理规章制度要求；熟习我国公司债券和企业债券的差别。
　　把握中小企业私募债的界说和特点。
　　把握国内债券的界说、特点和分类；把握本国债券和欧洲债券的观点、特色；了解我国国内债券的刊行概略。
第二节 债券的刊行与承销
　　把握我国国债的刊行方法；熟习记账式国债和凭据式国债的承销方式；熟习国债发卖的价钱和影响国债发卖价钱的要素。
　　了解财政部署理刊行中央政府债券和中央政府自行发债的异同。
　　熟习我国金融债券的刊行条件、报告文件、操作要求、挂号、托管与兑付的相关规章制度要求；了解次级债权的观点、召募方法；了解混淆资源债券的观点、召募方法。
　　熟习我国企业债券和公司债券刊行的基本条件、召募资金投向和不得再次刊行的情况；了解企业债券和公司债券刊行的条目设计要求。
　　熟习企业短时间融资融券和中期单据的注册划定规矩、承销的组织；熟习中小非金融企业荟萃单据的特色、刊行范围要求、偿债保证办法、评级要求、投资者掩护机制。
　　熟习证券公司债券的刊行条件与条目设计；了解证券公司次级债券的刊行条件；了解证券公司债券刊行的报告方式、申请文件的内容；熟习证券公司债券的上市与生意业务的制度安排。
　　了解国内开辟机构国民币债券的刊行与承销的相关规章制度要求。
第三节 债券的生意业务
　　把握债券现券生意业务、回购生意业务、远期生意业务和期货生意业务的基本观点；熟习债券现券生意业务、回购生意业务、远期生意业务和期货生意业务的过程和差别；把握债券报价的重要方法；熟习债券的开户、生意业务、清算、交收的观点及相关规章制度要求；熟习债券挂号、托管、兑付及付息的相关规章制度要求。
　　把握债券评级的界说与内在；了解债券评级的方式；熟习债券评级的品级标准及重要内容。
　　了解银行间债券市场的发展情形；了解生意业务所债券市场的发展情形；熟习银行间债券市场与生意业务所债券市场的生意业务方法、托管方法及结算方法；熟习债券市场转托管的界说及条件。
第五章 证券投资基金与衍生工具
第一节 证券投资基金
　　把握证券投资基金的界说和特点；把握基金与股票、债券的差别；熟习基金的感化；熟习我国证券投资基金的发展概略；熟习证券投资基金的分类要领；把握左券型基金与公司型基金、关闭式基金与开启式基金的界说与差别；把握钱币市场基金管理内容；熟习各种基金的含义；把握生意业务所生意业务的开启式基金的观点、特色；了解ETF和LOF的异同；了解私募基金的观点、特色；了解我国私募基金的发展概略。
　　熟习基金份额持有人的权力与义务；把握基金管理人的观点、资格、职责、替换条件、职业领域；把握基金托管人的观点、条件、职责、替换条件；熟习基金当事人之间的干系。
　　熟习基金的管理费、托管费、生意业务费、运作费、发卖服务费的含义和提取规章制度要求；把握基金资产净值的含义；熟习基金资产估值的观点及估值的基来源根基则。
　　熟习基金支出的泉源、利润分派方法与分派原则；把握基金的投资危害；把握基金的投资领域与投资限定。
第二节 衍生工具
　　把握衍生工具的观点、基本特点；把握衍生工具的分类；把握股权类、钱币类、利率类以及信誉类衍生工具的观点及其分类；把握远期、期货、期权和交换的界说、基本特点和差别。
　　把握金融期货、金融期货合约的界说；了解金融期货合约的重要品种；把握金融期货的集中生意业务制度、确保金制度、无欠债结算制度、限仓制度、小户申报制度、逐日价钱颠簸限定、强行平仓、强迫减仓制度等重要生意业务制度；把握金融期权的界说和特点；熟习金融期货与金融期权的差别；熟习金融期权的重要功效；了解金融期权的重要品种。
　　了解国民币利率交换的职业内容；了解信誉守约交换的含义和重要危害；把握可转换公司债券、可交流公司债券的观点、特点、刊行基本条件；熟习可交流债券与可转换债券的不一样。
　　把握资产证券化的界说、重要品种；熟习资产证券化各方参与者的条件和职责；熟习资产证券化的详细操作要求；了解构造化金融衍消费品的界说和分类。
　　了解金融衍生工具的发展动因、发展示状和发展趋向；把握金融衍生工具市场的特色与功效；了解我国衍生工具市场的发展状态。
第六章 金融危害管理
第一节 危害概述
　　把握危害的观点与特点；熟习危害的泉源、感化机制和影响要素；把握金融危害的分类；熟习系统危害与非系统危害的观点；熟习微观经济危害、购置力危害、利率危害、汇率危害、市场危害的观点与特色；熟习信誉危害、财务危害、谋划危害、活动性危害以及操风格险的观点与特色。
第二节 危害管理
　　把握危害管理的观点；熟习危害管理的要领；熟习危害疏散、危害对冲、危害转移、危害躲避、危害赔偿的观点及特色；熟习危害管理的流程；了解危害管理的发展趋向。

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