2019年8月31日-9月1日证券专项考试大纲：公布证券研究申报职业

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　　2019年8月31日-9月1日证券业从业人员资格考试开考一般从业和专业资格四个科目，各科目考试领域参考考试大纲。

　　证券分析师考试科目：公布证券研究申报职业，考试采用闭卷、计算机考试的方法，考试题型均为单项选择题。

　　8月31日-9月1日证券从业考试大纲：公布证券研究申报职业

　　第一部分职业监督管理

　　第一章公布证券研究申报职业监督管理

　　第一节资格管理

　　了解证券分析师执业资格的获得方法;熟习证券分析师的监督管理、自律管理和机构管理;了解证券分析师后续职业培训的要求。

　　第二节重要职责

　　熟习证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在公布证券研究申报中应践行的职责。

　　第三节工作规程

　　把握证券投资咨询职业分类;把握证券研究申报的分类;把握证券研究申报的基本因素、组织构造和撰写要求;熟习证券研究申报对象涵盖的要求;熟习证券研究申报信息收集的要求;熟习对上市公司调研运动管理的规范要求;熟习证券研究申报制造的要求;把握证券研究申报的质量控制要求;熟习证券研究申报的合规检查要求;熟习公布研究申报的职业管理制度;熟习证券研究申报的发卖服务要求;把握职业主体的重要职责、职业过程管理与合规管理。

　　第四节执业规范

　　把握公布证券研究申报职业的有关法规;把握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事公布证券研究申报职业，违背法律、行政法规和有关规章制度要求的法律结果、监督管理办法及法律责任。

　　第二部分专业基础

　　第二章经济学

　　熟习需求函数、需求曲线和需求弹性的含义;熟习供应函数、供应曲线和供应弹性的含义;把握市场平衡道理。

　　熟习完全合作市场的特点;熟习利润化与完全合作企业的供应曲线的含义;熟习完全把持市场的特点;熟习把持企业的需乞降边沿收益曲线的含义;熟习把持企业的短时间平衡与利润化道理;熟习把持企业供应曲线的含义;熟习把持企业的永久平衡与利润化道理;熟习把持合作市场的特点;熟习把持合作企业的短时间平衡道理;熟习把持合作企业的永久平衡道理;熟习寡头市场的特点;熟习古诺模子的道理;熟习纳什平衡的基来源根基理;熟习阶下囚逆境的基来源根基理。

　　熟习社会总需求、社会总供应的含义;把握微观经济平衡的基来源根基理;熟习产物市场和钱币市场的一般平衡;把握IS-LM模子;熟习可贷资金市场平衡、外汇市场平衡及可贷资金市场与外汇市场同时平衡。

　　第三章金融学

　　熟习单利和复利的含义;熟习接连复利的含义;熟习终值、现值与贴现因子的含义;把握无危害利率微风险评价、危害偏偏好的观点;熟习无危害利率的怀抱要领及重要影响要素;把握危害溢价的怀抱要领及重要影响要素。

　　熟习资源资产订价模子的假定条件;熟习资源市场线和证券市场线的界说和图形;了解证券系数b的含义和应用;熟习资源资产订价模子的含义及应用;把握要素模子的含义及应用。

　　熟习市场有效性和信息范例;熟习有效市场假说的含义、特点、应用和缺点;熟习预期功效理论;熟习判别与决议中的认知误差;熟习金融市场中的行为误差的道理;了解行为资产订价理论;了解行为资产组公道论。

　　第四章数理要领

　　熟习几率与随机变量的含义、计算和道理;熟习多元漫衍函数及其数字特点;熟习随机变量的函数;把握对数正态漫衍等统计漫衍的特点和计算。

　　熟习整体、样本和统计量的含义;熟习统计揣度的参数预计;熟习统计揣度的假定检验。

　　熟习一元线性回归模子的含义和特点;熟习多元线性回归模子的含义和特点;把握非线性模子线性化的道理;把握回归模子罕见问题和处置要领。

　　了解时间序列的基本观点;了解颠簸时间序列模子的含义和应用;了解非颠簸时间序列模子的含义和应用;熟习协整分析和偏差改正模子。

　　熟习经常使用统计软件及其应用。

　　第三部分专业技能

　　第五章基天职析

　　第一节微观经济分析

　　熟习微观经济分析的信息泉源;熟习微观经济分析所需信息和数据的内容;熟习微观经济分析信息和数据的质量要求;熟习微观经济分析信息的收集与处置要领;熟习微观经济分析的总量分析法和构造分析法;熟习永久分析和短时间分析的应用与范围。

　　把握海内消费总值的观点及计算要领;把握经济增加率的观点及计算要领;把握牢固资产投资的观点及分类;熟习产业增添值、社会消耗品批发总额的观点;熟习赋闲率与通货收缩率的观点及权衡方法;把握居民消耗价钱指数与消费者价钱指数的观点及计算要领;把握推销经理指数(PMI)的观点及应用;把握国内出入中商品商业、资源活动的观点;把握各项指标变更对微观经济的影响。

　　把握重要的微观经济政策;熟习微观调控的手腕和目标;熟习微观调控对证券市场的影响;熟习重要的工业政策工具及其对证券市场的影响。

　　把握重要的钱币政策工具;把握钱币供给量的三个级别;把握社会融资总量的含义与组成;熟习我外货币政策的传导机制;把握钱币政策变更对实体经济和证券市场的影响。

　　把握汇率的观点;熟习汇率制度及汇率变更对证券市场的影响;熟习外汇储蓄与外汇占款的含义;了解钱币*和金融机构资产欠债表的组成及含义;了解利率和汇率市场化政策变化的方向;了解资源账户政策变化方向;了解资源账户开启对证券市场的影响。

　　把握重要的财政政策工具;把握扩大性财政政策、中性财政政策和收缩性财政政策对实体经济和证券市场的影响;熟习财政出入以及财政赤字或节余的观点;熟习主权债权的观点;熟习主权债权有关的分析预警指标;把握重要的税收制度;熟习税收制度改动对实体经济和证券市场的影响;了解我国财税体系规则政策变化的方向。

　　把握影响证券市场供应和需求的重要要素;熟习股市制度政策变化的方向;熟习股市制度厘革对股市运转的影响;熟习国内金融市场环境对我国证券市场的影响。

　　第二节行业分析

　　熟习行业分析的信息泉源;熟习行业分析所需信息和数据的内容;熟习行业分析信息和数据的质量要求;熟习行业分析信息的收集与处置要领;了解对所取得的行业部门、行业外部合作、部门需乞降供应数据进行分析的要领。

　　把握行业分类要领;把握形貌行业基本状态的种种指标;把握行业的市场构造;把握行业供需分析要领;熟习行业红利模式;熟习行业集中度的观点;把握以行业集中度为分别标准的工业市场构造分类;了解工业代价链观点;熟习代价链上不一样节点的种种特点及合作计谋;熟习各种行业的运转状态与经济周期的变更干系、详细体现、发生缘故原由及投资者偏偏好等;熟习行业性命周期的含义、发展挨次、体现特点与判别标准;熟习处于各周期阶段的企业的危害、红利体现及投资者偏偏好。

　　把握行业兴衰的实质及影响要素;熟习技术前进的行业特点及影响;了解政府和行业监督管理、钱币政策、财政政策对行业的影响;熟习重组、并购等对行业的影响。

　　第三节公司分析

　　熟习上市公司调研的目的和对象;熟习上市公司调研的分类内容和重点;熟习上市公司调研的过程;熟习公司分析所需信息和数据的泉源;熟习公司分析所需信息和数据的内容;熟习公司分析信息和数据的质量要求;熟习公司分析信息的收集与处置要领。

　　把握公司法人治理构造、股权构造规范和有关好处者的含义;熟习健全的法人治理机制的详细表现和自力董事制度的相关要求;熟习监事会的感化及责任。

　　熟习公司红利能力和成长性分析的内容;把握公司红利预测的重要假定及实质预测要领;熟习影响公司收益或增加预测的要素;了解谋划战略的含义、内容和特点;熟习公司范围变更特点和扩大后劲与公司成长性的干系;熟习公司基天职析在上市公司调研中的实质使用。

　　熟习资产欠债表、利润分派表、现金流量表和股东权柄变更表的含义、内容、格式、编制方法以及资产、欠债和股东权柄、现金流量的内涵干系;熟习建立、保持和更新公司财务体现的历史数据。

　　熟习运用财务报表的主体、目的以及报表分析的功效、要领和原则;熟习比力分析法和要素分析法;熟习财务比率的含义与分类;把握公司变现能力、营运能力、永久偿债能力、红利能力、投资收益和现金流量的含义、影响要素及其计算;熟习或有欠债的观点及内容;熟习影响企业存货构造及周转速率的指标;熟习资产欠债率与产权比率、无形资产净值债权率与产权比率的干系;熟习融资租赁与谋划租赁在会计处置方法上的差别;熟习活动性与财务弹性的含义;了解本期到期债权的统计对象;熟习财务指标的评价感化、变更特点与对应的财务体现以及各变量之间的干系;熟习公司会计报表附注项目的重要项目;把握会计报表附注对基本财务比率的影响。

　　熟习预测公司潜伏收益的要领;熟习公司谋划的安全边沿;了解能够影响公司收益或增加预测的要素。

　　熟习公司资产重组和串联生意业务的重要方法、详细行为、特色、性子以及与其有关的法律规章制度要求;熟习资产重组和串联生意业务对公司功绩和谋划的影响;熟习会计政策的含义以及会计政策与税收政策改动对公司的影响;熟习使用市场代价法、重置本钱法、收益现值法评估公司资产代价的流程和优弱点。

　　第四节计谋分析

　　把握投资计谋的分类;熟习努力型投资计谋、悲观型投资计谋及混淆型投资计谋。

　　把握投资计谋研究局势研判的要领;熟习局势研判的超预期理论;熟习驱动市场变更的关键要素和维度。

　　熟习投资时钟的要领、逻辑和结果;熟习全世界资产配置和大类资产配置的要领和逻辑;了解投资时钟理论的范围性。

　　熟习股票投资计谋的含义与分类;把握趋向型计谋、事务驱动型计谋、绝对代价型计谋、套利型计谋的观点;把握主题投资的含义和特点;熟习主题投资的重要范例和特色;把握主题投资的要领;熟习主题投资参与机遇的要素。

　　把握行业比力的目的;把握使用景气、估值进行行业基本面分析与行业比力的基天职析框架;熟习行业板块相对估值与绝对估值的观点及计算要领;熟习行业景气与估值改动的重要影响要素;了解重要行业景气与估值历史变更情形;了解行业比力要领的范围性。

　　第六章技术分析

　　熟习技术分析的含义、因素、假定和理论基础;熟习量价干系改动规律;把握道氏理论的道理。

　　熟习K线理论;把握K线的重要外形及其组合的应用;熟习切线理论;熟习趋向的界说和范例;熟习技术支撑和阻力的含义和感化;把握趋向线、通道线、黄金支解线、百分比线的画法及应用;熟习形状理论;把握各重要反转形状和整理形状的界说、特征及应用;熟习种种缺口范例的界说、特征及应用。

　　熟习技术分析要领的分类及其特色;了解技术分析的应用前提和合用领域;了解技术分析要领的范围性。

　　第七章量化分析

　　熟习量化投资分析的特色;了解量化投资分析的理论基础;了解量化投资分析的重要内容和要领;了解量化选股、量化择时、股指期货套利、商品期货套利、统计套利、算法生意业务、资产配置及危害控制等量化投资技术;了解量化投资技术的应用前提和合用领域;了解量化分析的重要应用。

　　第四部分证券估值

　　第八章股票

　　第一节基本理论

　　熟习股票估值道理;熟习预期收益率微风险的含义和计算;把握各种估值要领的特色;把握公司代价和股权代价的观点及计算要领。

　　第二节相对估值法

　　熟习现金流贴现法的道理;把握自在现金流的含义;把握种种口独自由现金流的计算方法;熟习公司自在现金流(FCFF)、股权自在现金流(FCFE)、股利贴现模子(DDM)等现金流贴现法的流程;了解贴现率的内在;把握股权资源本钱与公司整体均匀资金本钱(WACC)的观点;把握公司整体均匀资金本钱(WACC)的计算公式;把握资源资产订价模子(CAPM)参数简直定方法;熟习终值的观点;把握增加率法和可比法计算终值的道理和公式;熟习两阶段、三阶段模子的特色及参数设置的划定规矩;熟习种种相对估值法的差别和优弱点。

　　第三节绝对估值法

　　把握绝对估值法的道理与流程;了解可比公司的特点;熟习计算股票市场价钱的市盈率要领及其应用缺点;熟习市盈率倍数的观点及应用;熟习企业代价倍数(EV/EBITDA)的观点及应用;熟习市盈率绝对红利增加比率(PEG)法的观点及应用;熟习市净率、市售率的观点及应用;了解收益倍数法和资产倍数法的差别与联络。

　　第九章牢固收益证券

　　第一节基本理论

　　熟习基准利率、钱币市场利率的观点;熟习决议利率方向与改动幅度的要素;熟习经济基本面、资金面与收益率曲线的干系;了解不一样经济阶段收益率曲线的特色。

　　第二节债券订价

　　把握债券的观点和分类;熟习不一样种别债券累计本钱的计算和实质支付价钱的计算;熟习债券现金流简直定要素;把握债券贴现率的观点及计算公式;熟习债券估值模子;熟习零息债券、附息债券、累息债券的订价计算;熟习债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎接纳益率的计算;把握收益率曲线的观点及范例;熟习限期构造的影响要素及利率限期构造理论。

　　熟习资产证券化产物、非公开定向债权融资工具(PPN)、中小企业私募债、城投债、市政债、项目收益债券的危害及订价要领。

　　第三节债券评级

　　把握信誉利差的观点、影响要素及其计算;熟习信誉利差和信誉评级的干系;了解债券评级的观点和重要品级标准;了解重要的债券评级机构;了解罕见的影响债券评级的要素及其与评级的干系;熟习罕见的影响债券评级的财务指标及计算;了解我国信誉体系的特色。

　　第十章衍消费品

　　第一节基本理论

　　把握衍消费品的品种和特点;把握股指期货合约乘数、确保金、交割结算价、基差、净基差等;把握期权内涵代价、时间代价、行权价、历史颠簸率、隐含颠簸率等;熟习场外衍生品重要生意业务种类;了解场外衍生品的订价与对冲。

　　第二节期货估值

　　熟习股指期货订价理论;熟习股指期货套利和套期保值的界说、道理;熟习股指期货套利的重要方法;熟习期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨种类套利的观点、道理;熟习alpha套利的观点、道理;了解股指期货套期保值生意业务实务;熟习套期保值与期现套利的差别;了解股指期货投资的危害。

　　把握国债期货订价的基来源根基理;熟习基本指标基差、净基差、隐含回购利率的含义和计算要领;了解使用国债期货对冲利率危害、国债期货基差生意业务、国债期货跨期套利;了解国债期货空头交割期权的含义。

　　第三节期权估值

　　了解期权订价道理和重要模子;熟习二叉树订价模子;熟习Black-Scholes订价模子和期权平价公式;熟习影响期权代价的要素;熟习期权投资的危害;熟习期权的分类;了解期权4种基本头寸的危害收益构造;了解期权方向性生意业务的道理和要领;了解期权套利的道理和要领;了解期权套期保值的道理和要领;了解期权颠簸率生意业务的道理和要领。

　　第四节其他衍消费品估值

　　把握可转换债券的转股价、赎回、改正、回售和转换代价;了解可转换债券的订价道理;了解可转换债券套利的道理。

　　熟习基金评价的指标体系和重要要领。

　　熟习立异产物估值。

　　附件：参考书目及有关法规目次

　　证券分析师胜任能力考试触及但不限于以下参考书目及有关法规。

　　1、参考书目

　　一、证券业从业资格考试统编教材(2012年)：《证券投资分析》，中国金融出书社;

　　二、《期权、期货及其他衍消费品》，约翰.赫尔主编(第9版)，机器产业出书社。

　　2、有关法规目次

　　一、《证券、期货投资咨询管理暂行措施》;

　　二、《公布证券研究申报暂行规章制度要求》。

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