年3月香港证券及期货从业员资格考试大纲
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2017年3月香港证券及期货从业员资格考试大纲可于香港证券及投资学会网页下载，分为卷一（基本证券及期货规例）、卷二（证券规例）、卷六（资产管理规例）、卷十六（保荐人代表)。
卷一 基本证券及期货规例
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第1章:香港金融业监督管理概览 |
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第2章:有关香港法则及新《公司条例》的原则 |
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第3章:《证券及期货条例》 |
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第4章:发牌及注册与隶属法则 |
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第5章:职业操守与客户干系 |
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第6章:职业运作与通例 |
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第7章:在香港生意业务所的参与 |
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第8章:企业融资及证监会的认同产物 |
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第9章:市场恰当行为及不妥生意业务行为 |
卷二 证券规例
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第1章: 监督管理架构 |
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第2章: 有关隶属法则的规章制度要求 |
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第3章:证券职业管理及监督管理 |
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第4章: 生意于香港团结生意业务全部限公司(“联交所”)生意业务的证券 |
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第5章: 其他证券运动 |
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第6章: 生意业务所生意的期权及场外衍生工具 |
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第7章: 市场恰当行为及不妥生意业务伎俩 |
卷六 资产管理规例
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第1章:一般监督管理架构 |
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第2章:后勤部门的监察情况 |
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第3章:资产管理规例 |
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第4章:恰当行为 |
卷十六 保荐人(代表)
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第1章:一般架构 |
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第2章:《上市划定规矩》及初次公开招股上市方式 |
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第3章:筹备初次公开招股的使命 |
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第4章:筹备上市申请 |
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第5章:失职检查 |
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第6章:于刊发招股章程后 |
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