年证券从业资格考试教材大纲

2013年证券从业资格考试大纲还没有宣布，考生学员可参考2012年考试大纲：

　　考试大纲

　　证券业协会资讯：2012年上半年证券从业资格考试将延用2011年下半年的新版考试大纲。

　　以下为2012年证券从业资格考试大纲各部分目的与要求：

　　第一部分 证券市场基础知识

　　目的与要求

　　本部分外容包含股票、债券、证券投资基金等资源市场基础工具的界说、性子、特点、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的界说、特点、构成因素、分类;证券市场的发生、发展、构造、运转;证券谋划机构的设立、重要职业、外部控制微风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监督管理构架以及从业人员的品德规范和资格管理等基础知识。

　　通过本部分的考试复习，要求纯熟把握证券和证券市场的基础知识、基本理论、重要法规和职业品德规范;把握证券中介机构的重要职业微风险监督管理。

　　第二部分 证券刊行与承销

　　目的与要求

　　本部分外容包含：证券谋划机构的投资银行职业、股分有限公司概述、企业的股分制改选、初次公开辟行股票的准备和引荐批准方式、初次公开辟行股票的操作、初次公开辟行股票的信息表露、上市公司刊行新股、可转换公司债券及可交流公司债券的刊行、债券的刊行、外资股的刊行、公司收买、公司重组与财务照料职业等。

　　通过本部分的考试复习，要求把握上述内容以及相对应的法规政策。

　　第三部分 证券生意业务

　　目的与要求

　　本部分外容包含证券生意业务的界说、原则、因素;生意业务机制、生意业务方式特殊生意业务事项;证券经纪职业、自停业务、客户资产管理职业、融资融券职业和债券回购生意业务的基本知识和管理要求;证券挂号、清算、交收的观点和使用等。

　　通过本部分的考试复习，要求纯熟把握证券生意业务的方式、生意业务划定规矩、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购生意业务的过程、特色与管理要求。把握证券挂号的品种和基本内容，清算与交收的基来源根基则、过程和结算危害及提防。

　　第四部分 证券投资分析

　　目的与要求

　　本部分外容包含股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资代价分析;微观经济分析的基本指标，微观经济运转、经济政策以及国内金融市场环境等与证券市场之间的干系;股票市场的供求决议要素以及变更特色;行业的一般特点、影响行业兴衰的重要要素以及行业的定性和定量分析要领;公司的基本特点分析、财务分析以及其他重要要素的分析;证券投资技术分析的重要理论以及重要技术指标;证券组公道论、资源订价模子以及证券组合的功绩评估等;金融工程的技术应用、期货(包含股指期货)的套期保值与套利以及危害管理VAR要领等。

　　通过本部分的考试复习，要求纯熟把握证券投资的代价分析、微观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用要领以及金融工程与期货的理论与应用。

　　第五部分 证券投资基金

　　目的与要求

　　本部分外容包含证券投资基金的观点与特色，证券投资基金的法律形式与运作方法，证券投资基金业在海内外的发展概略及其在金融体系中的地位与感化;证券投资基金的范例，重要基金范例的危害收益特点与分析要领;基金的召募、生意业务与注册挂号;基金管理公司、基金托管人的重要职责、外部管理与外部控制;基金的市场营销;基金的估值、价格预会计核算;基金的收益分派与税收;基金的信息表露;基金的监督管理等知识。本部分的内容还包含投资组公道论及其使用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效权衡等投资学方面的内容。

　　通过本部分的考试复习，要求纯熟把握相关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理相关的投资学方面的知识，熟习相关法律法规、自律规范的基本要求。

　　第六部分 参考法规目次

　　目的与要求

　　参考法规目次为与证券市场相关的法律、行政法规和法规性文件、司法诠释、中国证券监视管理委员会(以下简称“证监会”)的重要规章和规范性文件。此中考生学员该当根据参考的科目，熟习下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的重要内容。司法诠释以及上海、深圳证券生意业务所、中国证券业协会、中国证券挂号结算有限公司、中国金融期货生意业务所的重要自律划定规矩属考生学员应了解的内容。

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