2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：国监机构期限内做出审批

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　　考点：国监机构期限内做出审批

　　1.国监机构针对处理下列申请进行检查，并鄙人列限期内，作出同意或不同意书面绝定：

　　(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收买或者参股证券谋划机构的申请，自接受处理之日起6个月。

　　(2)对变更注册资源、兼并、分立或者要求检查股东、实质控制人资格的申请，自接受处理之日起3个月。

　　(3)对变更职业领域、公司形式、公司章程中的关键条目或者要求检查高级管理人员任职资格的申请，自接受处理之日起45个工作日。

　　(4)对设立、收买、打消境内分支机构，变更境内分支机构的停业场合，或者休业、遣散、停业的申请，自接受处理之日起的30个工作日。

　　(5)对要求检查董事、监事、境内分支机构处理人任职资格的申请，自接受处理之日起20个工作日。

　　2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审查核对，必要时可要求机构提交书面申请表及相关证明材料，协会在收到完好申请材料后30日内审查核对终了。

　　3.初次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完好申请材料后30日内审查核对终了。

　　4.中国证监会对保荐机构资格的申请，自接受处理之日起45个工作日内做出批准或不予批准的书面决议;对保荐代表人资格的申请，自接受处理之日起20个工作日内做出批准或不予批准的书面决议。

　　5.查询诚信信息符合规章制度要求条件、材料齐全的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信申报。

　　6.协会该当在15个工作日内处置会员、从业人员的书面改正申请。(诚信信息)

　　7.证券账户注册资料的变更，审查核对通事后，中国结算公司于5个工作日内变动相对应注册资料，包办人在5个工作往后打印新的证券账户卡交申请人。

　　8.股票上市的申请，上市委员会该当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。

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