【本文简介】华宇考试网期货从业资格频道根据中国期货业协会公布证券期货市场诚信监视管理措施(2020年订正)，华宇考试网期货频道为各位考生学员公布期货行业新颖。本文内容如下：
证券期货市场诚信监视管理措施(2020年订正)
第一章 总则
第一条为了增强证券期货市场诚信建设，掩护投资者正当权柄，保护证券期货市场次序，增进证券期货市场健康稳固发展，根据《证券法》等法律、行政法规，制订本措施。
第二条中国证券监视管理委员会(以下简称中国证监会)建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案)，记载证券期货市场诚信信息。
第三笔记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚信信息的公然、查询，诚信束缚、鼓励与指导等，合用本措施。
第四条公民(自然人)、法人或者其他组织从事证券期货市场运动，该当老实信誉，恪守法律、行政法规、规章和依法制订的自律划定规矩，禁止敲诈、内情生意业务、利用市场以及其他侵害投资者正当权柄的不老实信誉行为。
第五条中国证监会勉励、支持老实信誉的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场运动，实施诚信束缚、鼓励与指导。
第六条中国证监会可以和国务院其他部门、中央国民政府、政府司法构造、行业组织、境外证券期货监督管理机构建立诚信监督管理互助机制，实施诚信信息同享，推进健全社会信誉体系。
第二章 诚信信息的采集和管理
第七条下列从事证券期货市场运动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：
(一)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；
(二)证券期货市场投资者、生意业务者；
(三)证券刊行人、上市公司、全国中小企业股分让渡系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌让渡证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、重要股东、实质控制人；
(四)区域性股权市场的经营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金寄存、挂号结算等职业的机构；
(五)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券刊行包管人及其董事、监事、高级管理人员、重要股东和实质控制人或者履行事情合资人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其重要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；
(六)会计师事情所、状师事情所、保荐机构、财务照料机构、资产评估机构、投资咨询机构、信誉评级机构、基金服务机构、期货合约交割堆栈以及期货合约标的物资量检验检疫机构等证券期货服务机构及其有关从业人员；
(七)为证券期货职业免费提供存管、托管职业的贸易银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；
(八)为证券期货业免费提供信息技术服务或者软硬件产物的供给商；
(九)为刊行人、上市公司、全国中小企业股分让渡系统挂牌公司免费提供投资者干系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；
(十)证券期货流传前言机构、人员；
(十一)以不合理手腕滋扰中国证监会及其派出机构监督管理执法工作的人员；
(十二)其他有与证券期货市场运动有关的守法失约行为的公民、法人或者其他组织。
第八条本措施所称诚信信息包含：
(一)公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的具体名字、居处、统一社会信誉代码等基本信息；
(二)中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货生意业务场合、证券期货市场行业协会、证券挂号结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称证券期货市场行业组织)作出的惩处、嘉奖、评选，以及信誉评级机构、诚信评估机构作出的信誉评级、诚信评估；
(三)中国证监会及其派出机构作出的行政允许决议；
(四)刊行人、上市公司、全国中小企业股分让渡系统挂牌公司及其重要股东、实质控制人，董事、监事和高级管理人员，严重资产重组生意业务各方，及收买人所作的公然答应的未推行或者未准期推行、正在推行、已准期推行等情形；
(五)中国证监会及其派出机构作出的行政处分、市场禁入决议和接纳的监视管理办法；
(六)证券期货市场行业组织实施的规律奖励办法和法律、行政法规、规章规章制度要求的管理办法；
(七)因涉嫌证券期货守法被中国证监会及其派出机构观察及接纳强迫办法；
(八)违背《证券法》第一百七十一条的规章制度要求，因为被观察当事人本身缘故原由未推行答应的情形；
(九)到期拒不履行中国证监会及其派出机构失效行政处分决议及监视管理办法，因拒不配合中国证监会及其派出机构监视查验、观察被相关构造作出行政处分或者处置决议，以及拒不推行已告竣的证券期货胶葛调解和谈；
(十)债券刊行人未定期兑付本息等守约行为、包管人未按商定推行包管义务；
(十一)因涉嫌证券期货立功被中国证监会及其派出机构移送公安构造、国民审查院处置；
(十二)以不合理手腕滋扰中国证监会及其派出机构监督管理执法工作，被予以行政处分、规律奖励，或者因情节较轻，未遭到处分处置，但被规律查验或者行政监察机构认定的信息；
(十三)因证券期货立功或者其他立功被国民法院判处科罚；
(十四)因证券期货侵权、守约行为被国民法院讯断负担较大民事补偿义务；
(十五)因守法展开谋划运动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等有关主管部门予以行政处分；
(十六)因合法开设证券期货生意业务场合或者组织证券期货生意业务被中央政府行政处分或者接纳清算整顿办法；
(十七)因守法失约行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织解雇；
(十八)融资融券、转融通、证券质押式回购、商定式购回、期货生意业务等信誉生意业务中的守约失约信息；
(十九)违反老实信誉原则的其他行为信息。
第九条诚信档案不得采集公民的宗教崇奉、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规章制度要求禁止采集的其他信息。
第十条本措施第八条第(二)项所列公民、法人或者其他组织所受惩处、嘉奖、评选和信誉评级、诚信评估信息，由其自行向中国证监会及其派出机构报告，记入诚信档案。
公民、法人或者其他组织按规章制度要求向中国证监会及其派出机构报告前款规章制度要求之外的其他诚信信息，记入诚信档案。
公民、法人或者其他组织报告的诚信信息该当实在、精确、完好。
第十一条本措施第八条第(一)项、第(三)项至第(十二)项诚信信息，由中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织依其职责采集并记入诚信档案；第(十七)项、第(十八)项诚信信息，由有关证券期货市场行业组织、证券期货谋划机构采集并记入诚信档案；其他诚信信息由中国证监会及其派出机构通过政府信息公然、信誉信息同享等道路采集并记入诚信档案。
第十二笔记入诚信档案的诚信信息所对应的决议或者行为经法定方式打消、变更的，中国证监会及其派出机构相对应删除、修正该诚信信息。
第十三条本措施第八条规章制度要求的守法失约信息，在诚信档案中的效能限期为3年，但因证券期货守法行为被行政处分、市场禁入、刑事处分和讯断负担较大侵权、守约民事补偿义务的信息，其效能限期为5年。
法律、行政法规或者中国证监会规章对守法失约信息的效能限期尚有规章制度要求的，国务院其他主管部门对其发生的守法失约信息的效能限期尚有规章制度要求的，从其规章制度要求。
前款所规章制度要求的效能限期，自对守法失约行为的处置决议履行终了之日起算。
凌驾效能限期的守法失约信息，不能再进行诚信信息公然，其实不再承受诚信信息申请查询，公民、法人或者其他组织根据本措施第十七条申请查询考生自己信息的除外。
第三章 诚信信息的公然与查询
第十四条本措施第八条第(二)、(三)、(四)、(六)项信息和第(五)项的行政处分、市场禁入信息依法向社会公然。
中国证监会在其网站建立证券期货市场守法失约信息公然查询平台，社会公众可通过该平台查询本措施第八条第(五)项行政处分、市场禁入决议信息，第(六)项信息等守法失约信息。
第十五条中国证监会对有下列严峻守法失约情况的市场主体，在证券期货市场守法失约信息公然查询平台进行专项公示：
(一)因利用市场、内情生意业务、敲诈刊行、虚伪表露信息、合法从事证券期货职业、使用未公然信息生意业务以及假造、流传虚伪信息被中国证监会及其派出机构作出行政处分；
(二)被中国证监会及其派出机构接纳市场禁入办法；
(三)因证券期货立功被国民法院判处科罚；
(四)因拒不配合中国证监会及其派出机构监视查验、观察被相关构造作出行政处分或者处置决议；
(五)到期拒不履行中国证监会及其派出机构失效行政处分决议；
(六)经责令纠正仍过期不推行《证券法》第八十四条规章制度要求的公然答应；
(七)严峻损害投资者正当权柄、市场反映激烈的其他严峻守法失约情况。
严峻守法失约主体的专项公示期为一年，自公示之日起算。
中国证监会对有第(五)、(六)项情况的市场主体，统一归集至全国信誉信息同享平台安排公示的，根据有关规章制度要求办理。
第十六条除本措施第十四条、第十五条规章制度要求以外的诚信信息，公民、法人或者其他组织可以根据本措施规章制度要求向中国证监会及其派出机构申请查询。
第十七条公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，符合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构予以办理：
(一)公民、法人或者其他组织申请查询考生自己的诚信信息的；
(二)刊行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的；
(三)刊行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的；
(四)刊行人、上市公司申请查询拟拜托的证券公司、证券服务机构及其有关从业人员的诚信信息的；
(五)证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询其所免费提供专业服务的刊行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实质控制人以及债券刊行包管人的诚信信息的；
(六)证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构申请查询已聘用或者拟聘用的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的诚信信息的；
(七)中国证监会规章制度要求的其他条件。
第十八条公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，该当照实免费提供如下资料：
(一)查询申请书；
(二)身份证实文件；
(三)办理本措施第十七条第(二)项至第(六)项查询申请的，查询申请书应经查询对象具名或者盖印赞成，或者有查询对象的其他书面赞成文件。
第十九条公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，资料齐全的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反应。
第二十条公民、法人或者其他组织申请查询的诚信信息属于政府神秘，其他公民、法人或者其他组织的贸易神秘及自己个人隐私的，中国证监会及其派出机构不予查询，但该当在回复中证明。
第二十一笔记入诚信档案的公民、法人或者其他组织，以为其诚信信息具备本措施第十二条规章制度要求的应予删除、修正情况的，或者具备其他严重、显着过错的，可以向中国证监会及其派出机构申请改正。
中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息改正申请后，该当在15个工作日内进行处置，并将处置效果见告申请人。确有本措施第十二条规章制度要求的应予删除、修正情况的，或者其他严重、显着过错情况的，应予改正。
第二十二条公民、法人或者其他组织通过申请查询获悉得到诚信信息的，不得泄露或者免费提供别人运用，不得进行以营利为目的的运用、加工或者处置，不得用于其他合法目的。
第四章 诚信束缚、鼓励与指导
第二十三条中国证监会建立刊行人、上市公司、全国中小企业股分让渡系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构、证券期货基金从业人员等重要市场主体的诚信积分制度，实行诚信分类监视管理。
诚信积分和诚信分类监视管理详细措施另行制订。
第二十四条向中国证监会及其派出机构申请行政允许，申请人以及申请事项触及的相关当事人该当书面答应其所提交的申请资料实在、精确、完好，并诚信正当地参与证券期货市场运动。
第二十五条中国证监会及其派出机构检查行政允许申请，该当查阅申请人以及申请事项所触及的相关当事人的诚信档案，对其诚信状态进行检查。
证券期货市场行业组织在推行挂号、存案、注册、会员同意等工作职责时，该当根据前款规章制度要求办理。
证券生意业务场合依法审查核对公然刊行证券及上市生意业务或挂牌让渡申请时，该当根据第一款规章制度要求办理。
第二十六条中国证监会及其派出机构检查行政允许申请，发明申请人以及相关当事人有本措施第八条第(四)项中的未推行或者未准期推行答应信息，或者第(五)项至第(十八)项规章制度要求的守法失约信息的，可以要求申请人或者受申请人拜托为行政允许申请免费提供证券期货服务的相关机构免费提供书面反应定见。
书面反应定见应就如下事项进行证明：
(一)诚信信息所触及有关现实的基本情形；
(二)相关部门所作决议、处置的履行及其他后续情形，并免费提供证实资料；
(三)相关证券期货服务机构对于诚信信息对行政允许事项是不是组成影响的分析。
申请人或者相关证券期货服务机构应在规章制度要求限期内提交书面反应定见。
第二十七条申请人或者相关证券期货服务机构的书面反应定见不明白，相关分析、证明不充分的，中国证监会及其派出机构可以直接或者拜托相关机构对相关事项进行核对。
第二十八条根据本措施第二十六条、第二十七条免费提供书面
反应定见或者进行核对的时间，不计入行政允许法活期限。
第二十九条行政允许申请人以及申请事项所触及的相关当事人有本措施第八条第(四)项中的未推行或者未准期推行答应信息，或者第(五)项至第(十八)项规章制度要求的守法失约信息之一，属于法定不予允许条件领域的，中国证监会及其派出机构该当依法作出不予允许的决议。
申请人以及申请事项所触及的相关当事人的诚信信息虽不属于法定不予允许条件领域，但相关法律、行政法规和规章对行政允许法定条件提出老实信誉要求、作出原则性规章制度要求或者设定受权性条目的，中国证监会及其派出机构可以综合思量诚信状态等有关要素，谨慎检查申请人提出的行政允许申请事项。
第三十条职业立异试点申请人有本措施第八条第(四)项中的未推行或者未准期推行答应信息，或者第(五)项至第(十八)项规章制度要求的守法失约信息之一的，中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排，但申请人能证实该守法失约信息与职业立异显着有关的除外。
第三十一条中国证监会及其派出机构检查行政允许，对符合以下条件的，在接受处理后，立即进行检查：
(一)近三年没有违背证券期货法律、行政法规和中国证监会规章制度要求的失约记载；
(二)近三年没有因守法展开谋划运动被银行、保险、税收、环保、海关等有关主管部门予以行政处分；
(三)没有因证券期货立功或者其他立功被国民法院判处科罚。
中国证监会及其派出机构检查行政允许，可以在一律条件下对诚信积分较高的申请人优先检查。
第三十二条中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织在职业立异试点安排中，可以在法律、行政法规规章制度要求的领域内，对于一律条件下诚信状态较好的申请人予以优先安排。
第三十三条中国证监会及其派出机构在对公民、法人或者其他组织进行行政处分、实施市场禁入和接纳监视管理办法中，该当查阅当事人的诚信档案，在综合思量当事人守法行为的性子、情节、侵害投资者正当权柄水平和当事人诚信状态等要素的基础上，依法作来由理。
第三十四条中国证监会及其派出机构在展开监视查验等一样平常监督管理工作中，该当查阅被监督管理机构的诚信档案，根据被监督管理机构的诚信状态，有针对性地进行现场查验和非现场查验，或者得当变动修改、安排现场查验的对象、频次和内容。
第三十五条证券挂号结算机构、证券公司、期货公司等机构在为投资者、客户开立证券、期货有关账户时，该当查询投资者、客户的诚信档案，根据规章制度要求办理有关账户开立问题。
第三十六条证券公司在办理客户证券质押式回购、商定式购回以及融资融券职业申请时，可以查阅客户的诚信档案，根据申请人的诚信状态，决议是不是予以办理，或者明确和变动修改授信额度。
证券金融公司在展开转融通职业时，可以查阅证券公司的诚信档案，根据证券公司的诚信状态，决议是不是对其进行转融通，或者明确和变动修改授信额度。
第三十七条刊行人、上市公司、全国中小企业股分让渡系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构拟聘用董事、监事、高级管理人员以及从业人员的，该当查询拟聘用人员的诚信档案，并将其诚信状态作为决议是不是聘用的根据。
第三十八条证券公司、证券服务机构受托为刊行人、上市公司、全国中小企业股分让渡系统挂牌公司等免费提供证券服务的，该当查询拜托人的诚信档案，并将其诚信状态作为决议是不是承受拜托、明确收费标准的根据。
第三十九条公民、法人或者其他组织公然公布证券期货市场谈论信息，所述现实内容与实质情形不相符合的，或者存在其他明显误导公众情况的，中国证监会及其派出机构可以对其出具诚信函，记入诚信档案，并可将相关情形向其所在工作单位、所属主管部门或者行业自律组织转达。
证券期货投资咨询机构及其人员公然公布证券期货市场谈论信息违背规章制度要求的，遵照相关规章制度要求处置、处分。
公民、法人或者其他组织使用公然公布证券期货市场谈论信息进行利用市场等守法行为的，依法予以处分；组成立功的，由司法构造依法追查刑事义务。
第四十条证券期货市场行业组织该当教育和勉励其成员以及从业人员恪守法律，老实信誉。对恪守法律、老实信誉的成员以及从业人员，可以赐与惩处、嘉奖。
中国证监会勉励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场诚信评估制度，组织展开对相关行业和市场主体的诚信状态评估，并将评估效果予以公示。
中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度。详细措施由有关协会制订，报中国证监会存案。
第四十一条上市公司、全国中小企业股分让渡系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人和证券期货服务机构等该当不停美满外部诚信监视、束缚制度机制，提升诚信程度。
中国证监会及其派出机构对前款规章制度要求机构的外部诚信监视、束缚制度机制建设情形进行查验、指点，并可以将查验情形外行业和辖区内进行转达。
第四十二条对有本措施第八条第(四)项中的未推行或者未准期推行答应信息，或者第(五)项至第(十八)项规章制度要求的守法失约信息的公民，中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以不聘用其担当下列职务：
(一)中国证监会股票刊行审查核对委员会委员；
(二)中国证监会上市公司并购重组审查核对委员会委员；
(三)中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织建立的负有审查核对、监视、核对、咨询职责的其他组织的成员。
第四十三条中国证监会与国务院其他部门、中央国民政府、政府司法构造和相关组织建立对证券期货市场参与主体的失约团结惩戒和取信团结鼓励制度机制，免费提供证券期货市场主体的有关诚信信息，依法实施团结惩戒、鼓励。
第五章 监视与管理
第四十四条中国证监会诚信监视管理机构推行下列职责：
(一)界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
(二)建立、管理诚信档案，组织、催促诚信信息的记入；
(三)组织办理诚信信息的公然、查询和同享；
(四)建立、和谐实施诚信监视、束缚与鼓励机制；
(五)中国证监会规章制度要求的其他诚信监视管理与服务职责。
第四十五条中国证监会各派出机构处理吸收、办理公民、法人或者其他组织根据本措施规章制度要求提出的诚信信息记入报告、诚信信息查询申请、诚信信息改正申请等事项。
第四十六条中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织，未根据本措施规章制度要求及时、实在、精确、完好地记入诚信信息，形成不良结果的，根据相关规章制度要求对有关义务人员进行行政奖励；情节严峻的，依法追查法律义务。
第四十七条违背本措施第十条、第十八条、第二十二条、第三十五条、第三十七条、第三十八条规章制度要求的，中国证监会及其派出机构可以接纳责令纠正、监督管理说话、出具警示函、责令公然证明、在必定限期内不予承受其诚信信息报告和查询申请等监视管理办法；情节严峻的，依法追查法律义务。
第六章 附则
第四十八条中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄本钱价格外，不得收取其他价格。
第四十九条证券期货市场行业组织在推行自律管理职责中，查询诚信档案，实施诚信束缚、鼓励的，参照本措施相关规章制度要求履行。
第五十条本措施自2018年7月1日起实行。《证券期货市场诚信监视管理暂行措施》(证监会令第106号)同时废除。
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