2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：证券公司监视管理条例

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　　考点：证券公司监视管理条例

　　1.证券公司股东的非钱币产业出资额不得凌驾证券公司注册资源的30%

　　2.有下列情况之一的单位或自己个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实质控股人：

　　(1)因居心犯罪被判科罚，科罚履行终了未逾3年。

　　(2)净资产低于实收资源50%，或者或有欠债到达净资产的50%的。

　　(3)无法了债到期债权。

　　3.国监机构针对处理下列申请进行检查，并鄙人列限期内，作出同意或不同意书面绝定：

　　(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收买或者参股证券谋划机构的申请，自接受处理之日起6个月。

　　(2)对变更注册资源、兼并、分立或者要求检查股东、实质控制人资格的申请，自接受处理之日起3个月。

　　(3)对变更职业领域、公司形式、公司章程中的关键条目或者要求检查高级管理人员任职资格的申请，自接受处理之日起45个工作日。

　　(4)对设立、收买、打消境内分支机构，变更境内分支机构的停业场合，或者休业、遣散、停业的申请，自接受处理之日起的30个工作日。

　　(5)对要求检查董事、监事、境内分支机构处理人任职资格的申请，自接受处理之日起20个工作日。

　　4.证券公司解职合规处理人，该当有合理来由，并自解职之日起3个工作日内将解职的现实和来由书面申报国监机构。

　　5.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离职的，证券公司该当对其进行审计，并自其离职之日起2个月内将审计申报报送国监机构。

　　6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，该当自开户之日起3个生意业务日内报证券生意业务所存案。

　　7.证券公司该当自每会计年度完成之日起4个月内，向国监机构报送年度申报;自每个月完成之日起7日报送月度申报。(与证券法的13,14点辨别)

　　8.任何单位或者自己个人未经同意，持有或者实质控制证券公司5%以上股权的，国监机构该当责改;纠正前，相对应股权不具备表决权。

　　9.证券公司重要违反法律违规情况及其处分办法：

　　(1)有下列情况之一(P58)的，处违反法律得1倍~5倍;没得或缺乏10万的，处10~30万;对直接…处3万~10万。

　　(三个“违背规章制度要求”，一个“明确性判别”，一个“一个客户单笔低于低限额”)

　　(2)下列情况之一的，处违反法律所得1倍~5倍;没得或缺乏3万的，处3万~10万;对直接…处3万~10万。(除第2和5项，其余都有“未遵循规章制度要求”)

　　10.未按规章制度要求为客户开立账户，责改;情节严峻的，处20万~50万，并对直接…处1万~5万。(注：情节严峻才罚)

　　11.有下列情况之一(P59)的，处违反法律所得1倍~5倍;没得或缺乏10万的，处10万~60万;对直接…处3万~30万。(未经同意持有股权;强令提供包管;违规动用客户资金;赞成违规动用客户资金;发现违规动用而未报国监机构)

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