2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：其他职业

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　　考点：其他职业

　　1.证券公司申请融资融券职业资格，该当具有下列数字条件：

　　(1)谋划证券经纪职业已满3年。

　　(2)公司董事、监事、高级管理人员刚刚2年未因违反法律违规谋划遭到行政处分和刑事处分。

　　(3)刚刚2年各项危害控制指标持续符合规章制度要求。

　　(4)刚刚1年未产生因公司管理问题招致的严重变乱。

　　2.客户只能与1家证券公司签署融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

　　3.除证券停息、停止生意业务等特别情况外，证券金融公司向证券公司转融通的限期不得凌驾6个月。

　　4.证券可以冲抵确保金，但钱币资金的比例不得低于应收取确保金的15%

　　5.证券金融公司该当自每会计年度完成之日起4个月内，向证监会报送年度申报。证券金融公司该当自每个月完成之日起7工作日内，向证监会报送月度申报。

　　6.证券金融公司该当妥当保存践行证监会转融通措施规章制度要求职责所构成的各种文件、资料，保存限期很多于20年。

　　7.证券公司保存相关介绍职业的资料限期不得少于5年。

　　8.证券公司该当每一半年向中国证监会派出机构报送介绍职业的合规查验申报。产生严重事项的，证券公司该当在2个工作日外向地点中国证监会派出机构申报。

　　9.投资决议委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数目不得低于1/2，证券公司的人员数目不得凌驾1/3

　　10.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金因为增补活动性或进行并购过桥存款而欠债谋划的，欠债限期不得凌驾12个月，欠债余额不得凌驾注册资源或实缴出资总额的30%

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