2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：证券资产管理

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　　考点：证券资产管理

　　1.限制性荟萃资产管理计划资产投资于功绩优秀、成长性高、活动性强的股票等权柄类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得凌驾该计划资产净值的20%

　　2.证券公司从事客户资产管理职业，该当符合下列数字条件：

　　(1)净资源不低于2亿元。

　　(2)客户资产管理职业人员具备从业资格，无不良行为记载，此中，具备3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业履历的人员很多于5人。

　　(3)刚刚1年未遭到过行政处分或刑事处分。

　　3.证券公司设立限制性荟萃资产管理计划的，承受单个客户的资金数额不得低于国民币5万元;设立非限制性荟萃资产管理计划的，承受单个客户的资金数额不得低于10万元。

　　4.荟萃资产管理计划该当向合格投资者推行，合格投资者累计不得凌驾200人。

　　5.合格投资者是指有下列条件之一的单位和自己个人：

　　(1)自己个人或家庭资产算计不低于100万元国民币。

　　(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元国民币。

　　6.证券公司、托管机构该当少每一3个月向客户提供一次精确、完好的资产管理申报、资产托管申报;证券公司、托管机构该当遵循资产管理合同商定的时间和方法少每一周表露一次荟萃计划份额净值。

　　7.证券公司展开定向资产管理职业，该当与每一季度完成之日起5日内，将签署定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构存案。

　　8.证券公司该当在荟萃资产管理计划设立工作日结束后5个工作日内，将荟萃资产管理计划的设立情形报中国证监会及注册地中国证监会派出机构存案。

　　9.证券公司该当在每一个年度完成之日起60日内，结束资产管理职业合规查验年度申报、外部考核年度申报和定向资产管理职业年度申报，并报注册地中国证监会派出机构存案。

　　10.荟萃计划审计申报该当在每一个年度完成之日起60个生意业务日内，遵循合同商定的方法向客户和资产托管机构提供，并报送居处地中国证监会派出机构存案。

　　11.资产管理职业的有关资料自资产管理合同停止之日起，保存期不得少于20年。

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