2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：证券从业资格

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　　考点：证券从业资格

　　1.申请执业证书的数字条件：刚刚3年未受过刑事处分。

　　2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审查核对，必要时可要求机构提交书面申请表及相关证明材料，协会在收到完好申请材料后30日内审查核对终了。

　　3.从业人员监视管理的有关数字规章制度要求：

　　(1)获得执业证书的人员，接连3年不在机构从业的，由协会登记其执业证书;

　　(2)离职或取消劳动合同，原聘请机构该当在上述情况产生后10日外向协会申报，由协会变更该人员执业注册挂号。变更聘请机构的，新聘请机构在产生10日外向协会申报。

　　(3)从业人员收到聘请机构处罚的，该机构该当在处罚后10日外向协会申报。

　　4.违背从业人员资格管理有关规章制度要求的法律责任：

　　(1)参与资格考试的人员，违背考试场地划定规矩，骚动扰攘侵犯考试场地次序，在2年内不得参与考试。

　　(2)机构办理执业证书申请中，故弄玄虚、居心刁难或不按规章制度要求践行申报义务的，由协会责改;拒不改的，由协会赐与纪律处罚;情节严峻的，由中国证监会单处或者并处忠告、3万元以下罚。

　　(3)聘请未获得执业证书的人员，由协会责改。拒不改的，赐与纪律处罚。情节严峻的，由中国证监会单处或者并处忠告、3万元以下罚。

　　(4)从业人员拒不承受配合观察的，由协会责改。拒不改的，赐与纪律处罚;情节严峻的，中国证监会赐与停息执业3个月~12个月，或注销执业证书。对机构单处或并处忠告、3万元以下罚。

　　(5)被注销或登记执业证书的人员，协会可在3年内不接受处理其执业证书申请。

　　5.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，提交的书面材猜中：具备2年以上证券职业或证券服务职业履历的工作证明。

　　6.初次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完好申请材料后30日内审查核对终了。

　　7.证券公司申请保荐机构资格，应具有下列数字条件：

　　(1)注册资源不低于国民币1亿元，净资源不低于国民币5000万元。

　　(2)具备优秀的保荐职业团队且专业构造公道，从业人员很多于35人，此中刚刚3年从事保荐职业的人员很多于20人。

　　(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员很多于4人。

　　(4)刚刚3年未因严重违反法律违规行为遭到行政处分。

　　8.证券公司申请保荐机构资格提交的材猜中：经具备证券期货有关职业资格的会计师事情所审计的刚刚1年净资源计算表、危害资源准备计算表微风险控制指标监督管理报表。

　　9.自己个人申请保荐代表人资格，应具有的数字条件：(全为3)

　　(1)具有3年以上保荐有关职业履历。

　　(2)刚刚3年内涵境内证券刊行项目中担当过项目协办人。

　　(3)刚刚3年未遭到中国证监会得行政处分。

　　10.申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格)，申请文件内容产生严重改动的，该当自改动之日起2个工作日外向中国证监会提交更新材料。

　　11.中国证监会对保荐机构资格的申请，自接受处理之日起45个工作日内做出批准或不予批准的书面决议;对保荐代表人资格的申请，自接受处理之日起20个工作日内做出批准或不予批准的书面决议。

　　12.保荐机构、保荐代表人注册挂号事项产生改动的，保荐机构该当自改动之日起5个工作日外向中国证监会书面申报，由中国证监会予以变更挂号。

　　13.保荐机构该当于每一年4月份向中国证监会报送年度执业申报。

　　14.申请投资主理人注册的人员应具有的数字条件：

　　(1)具备3年以上证券投资、研究、投资照料或相似从业履历

　　(2)刚刚3年内没有遭到监督管理部门的行政处分。

　　15.协会在收到完好申请材料后20日内结束注册。有下列数字情况之一的人员，不得注册为投资主理人：

　　(1)被监督管理机构采用严重行政监督管理办法未满2年。

　　(2)被协会采用纪律处罚未满2年。

　　16.协会对投资主理人自执业注册结束之日起每一2年查验一次。有下列数字情况之一的，不予通过年检：

　　(1)2年内没有管理客户拜托资产。

　　(2)被监督管理机构采用严重行政监督管理办法或被协会采用纪律处罚未满2年。(同上)

　　17.投资主理人与原证券公司取消劳动合同的，原证券公司该当在10日外向协会进行去职存案。

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