2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：基金法

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　　考点：基金法

　　1.基金管理人保存基金的会计账册、记载15年以上。

　　2.设立基金管理公司的数字条件：

　　(1)注册资源不低于1亿元国民币，且必需为实缴钱币资源。

　　(2)重要股东从事证券谋划等具备较好功绩，刚刚3年无违反法律记载，注册资源不低于3亿元。

　　3.基金管理公司的重要股东：出资额占基金管理公司注册资源的比例，且不低于25%的股东。

　　4.基金管理公司重要股东的数字条件：全为3

　　5.关闭式基金凡是有牢固的关闭期：10~15年。

　　6.开启式基金，投资者可以随时在初次刊行完成一段时间(长不凌驾3个月)后，随时提出赎回申请。

　　7.基金管理人或基金托管人没有将基金资产与自有资产离开，或未实行分账管理的，处5~50万;对直接…处3~30万。

　　8.非公开召募基金该当向合格投资者召募，合格投资者累计不得凌驾200人。

　　9.向合格投资者之外的单位或自己个人非公开召募资金或让渡基金份额的，处违反法律所得1倍~5倍;没得或缺乏100万的，处以10~100万;对直接…处3~30万。

　　10.未经注册挂号，私自公开或变相公开召募基金的，返所募资金及银行同期贷款本钱，地方募资金1%~5%;对直接…处5~50万罚。

　　11.非公开召募基金召募终了，基金管理人未存案的，处以10~30万;对直接…处3~10万。

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