2019年证券从业资格《金融市场基础知识》考点：美国金融市场监督管理

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　　考点归结：美国金融市场监督管理

　　1929-1933年大危急以来，美国实行的是“双层多头”金融监督管理体系规则。所谓的“双层”，是指在联邦和州两个层级都有金融监督管理部门;“多头”，是指设立了多家监督管理机构，划分利用不一样的监督管理职责。

　　1.联邦和州双层监督管理

　　美国国会、州和中央议会均具有立法权。

　　别的，美国另有跨部门的监督管理机制，重要是联邦金融机构查验委员会(FFIEC)和总统金融市场工作组(PWG)。

　　2.分业监督管理体系

　　(1)银行业监督管理机构。美国大少数银行由不止一家监督管理机构处理监督管理。

　　(2)证券业监督管理机构。美国的各种证券市场，包含国债、市政债券、公司债、股票、衍生品市场等，由美国财政部、市政债券决议委员会、证券生意业务委员会、美国金融业监督管理局以及商品期货生意业务委员会等不一样的监督管理机构处理监督管理。

　　(3)保险业监督管理机构

　　美国的保险监督管理职责重要由各州的保险监督管理局负担，包含市场准入以及监测检査等一样平常监督管理。

　　别的，各州保险监督管理局于1987年一起设立了全美保险监督管理协会，作为州保险监督管理局的辅佐监督管理机构。

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