2019年证券从业资格《金融市场基础知识》考点：我国金融市场的监督管理体系

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　　考点归结：我国金融市场的监督管理体系规则

　　1.我国金融监督管理体系规则的演化

　　中国以后的金融监督管理体系规则已经从“一行三会”过渡到了“一委一行两会”，即国务院金融稳固发展委员会、中国国民银行、中国证券监视管理委员会以及中国银行保险监视管理委员会。

　　(1)第一阶段为1992年从前的中国国民银行集中统一监督管理阶段。

　　(2)第二阶段为1992年到1997年，这一阶段为分业监督管理起步阶段。1992年国务院证券委员会和中国证券监视管理委员会建立，将证券业的监督管理本能机能从国民银行分散出来，这标记着我国分业监督管理体系的启动。1995年《中华国民共和国中国国民银行法》公布实施，初次从法律上建立了中国国民银行作为地方银行的地位。

　　(3)第三阶段为1998年到2008年，该阶段“一行三会”体系规则成型，2003年4月，跟着中国银行业监视委员会的建立，我国金融监督管理完成了钱币政策与银行监督管理本能机能相分散，标记着我国“一行三会”分业监督管理的金融监督管理体系规则正式建立。

　　(4)第四阶段为2009年到2016年，金融监督管理体系规则启动了金融监督管理的和谐性和有效性的开端政策变化。

　　(5)第五阶段为2017年以来，金融监督管理体系规则进入“一委一行两会”的新阶段。

　　2017年7月第五次全国金融工作集会提出设立国务院金融稳固发展委员会，标记着此前的“机构监督管理”将朝着“功效监督管理、行为监督管理”方向政策变化。

　　2018年，决议组建中国银行保险监视管理委员会。至此，我国进入了“一委一行两会”的新金融监督管理体系规则时代，逐渐建立起符合古代金融特色、兼顾和谐监督管理、无力有效的古代金融监督管理框架。

　　2.国务院金融稳固发展委员会的职责

　　国务院金融稳固发展委员会的定位是“作为国务院兼顾和谐金融稳固和政策变化发展严重问题的议事和谐机构”，处理和谐中国国民银行、中国银保监会、中国证监会、政府外汇管理局、发展政策变化委、财政部等金融、财政部门，强化国民银行微观谨慎管理和系统性危害提防职责，落实金融监督管理部门监督管理职责，并强化监督管理问责。国务院金融稳固发展委员会的服务机构是国务院金融稳固发展委员会办公室，设在中国国民银行。

　　国务院金融稳固发展委员会现在重点关注四方面问题：

　　一是影子银行，使影子银行职业回归银行资产欠债表;

　　二是资产管理行业，理顺和精简对资产管理行业的监督管理;

　　三是互联网金融，增强互联网金融职业的持牌监督管理，健全互联网金融监督管理长效机制;

　　四是金融控股公司，对跨部门生意业务出台相对应的监督管理政策。

　　3.中国国民银行的职责

　　中国国民银行是我国的地方银行，也是国务院构成部门之一，重要处理制订和履行钱币政策，保护金融稳固，同时负担必定的金融服务本能机能，其职责包含：

　　(1)公布与践行其职责相关的下令和规章;

　　(2)依法制订和履行钱币政策;

　　(3)刊行国民币，管理国民币畅通流畅;

　　(4)监视管理银行间同行拆借市场和银行间债券市场;

　　(5)实施外汇管理，监视管理银行间外汇市场;

　　(6)监视管理黄金市场;

　　(7)持有、管理、谋划政府外汇储蓄、黄金储蓄;

　　(8)经理国库;

　　(9)保护支付、清算系统的正常运转;

　　(10)指点、部署金融业反洗钱工作，处理反洗钱的资金监测;

　　(11)处理金融业的统计、观察、分析和预测;

　　(12)作为政府的地方银行，从事相关的国内金融运动;

　　(13)国务院规章制度要求的其他职责。

　　4.中国银行保险监视管理委员会的制定职责

　　2018年3月17日十三届全国人大一次集会通过的《国务院机构政策变化方案》规章制度要求，将原中国银行业监视管理委员会和原中国保险监视管理委员会的职责整合，组建中国银行保险监视管理委员会，作为国务院直属事业单位。将原中国银行业监视管理委员会和原中国保险监视管理委员会订定银行业、保险业关键法律法规草案和谨慎监督管理基本制度的职责划入中国国民银行。不能再保留中国银行业监视管理委员会、中国保险监视管理委员会。

　　5.中国证券监视管理委员会的职责

　　中国证监会的重要职责是：

　　(1)研究和制定证券期货市场的目标政策、发展规划;草拟证券期货市场的相关法律法规;制订证券期货市场的相关规章、划定规矩和措施。

　　(2)垂直指挥全国证券监督管理机构，对证券期货市场实行集中统一监督管理。管理相关证券公司的指挥班子和指挥成员，处理相关证券公司监事会的一样平常管理工作。

　　(3)监督管理股票、可转换债券、证券公司债券和国务院明确由中国证监会处理的债券和其他证券的刊行、上市、生意业务、托管和结算;监督管理证券投资基金运动;同意企业债券的上市;监督管理上市国债和企业债券的生意业务运动。

　　(4)监督管理境内期货合约的上市、生意业务和清算;按规章制度要求监视境内机构从事境外期货职业。

　　(5)监督管理上市公司及其按法律法规必需践行相关义务的股东的证券市场行为。

　　(6)管理证券期货生意业务所;按规章制度要求管理证券期货生意业务所的高级管理人员;归口管理证券业协会和期货业协会。

　　(7)监督管理证券期货谋划机构、证券投资基金管理公司、证券挂号清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;与中国国民银行一起审批基金托管机构的资格并监督管理其基金托管职业;制订上述机构髙级管理人员任职资格的管理措施并组织实施;指点中国证券业、期货业协会展开证券期货从业人员的资格管理。

　　(8)监督管理境内企业直接或间接到境外刊行股票、上市;监督管理境内机构到境外设立证券机构;监督管理境外机构到境内设立证券机构、从事证券职业。

　　(9)监督管理证券期货信息流传运动，处理证券期货市场的统计与信息资本管理。

　　(10)会同相关部门审批会计师事情所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介职业的资格并监督管理其有关的职业运动;监督管理状师事情所、状师从事证券期货有关职业的运动。

　　(11)依法对证券期货违反法律违规行为进行观察、处分。

　　(12)归口管理证券期货行业的对内政往和国内互助事情。

　　(13)国务院交办的其他事项。

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